财联社|证监会一天连开7张罚单！6家券商同日遭罚，事出债券业务违规，今年来受该类处罚券商已超30家( 三 )
【财联社|证监会一天连开7张罚单！6家券商同日遭罚，事出债券业务违规，今年来受该类处罚券商已超30家】在监管下发的罚单中 ， 60%公司被出具警示函、15%债券自营业务受限、15%被责令整改、10%被要求增加合规检查次数 。 其中 ， 在公司债发行承揽中 ， 低成本不当竞争、项目质量控制不到位、风险控制流于形式、对公司债券发行人的募集资金使用监督不到位等成为各家券商受罚的主要原因 。
数据显示 ， 截至6月30日 ， 今年以来共计有65只债券发生违约 ， 规模共计814.77亿元 。 其中 ， 有券商参与主承销的债券共计发生61次违约 ， 其中有9次为本息展期 ， 涉及券商超30家 。
具体来讲 ， 2020年至今 ， 参与主承销的债券违约次数最多的是海通证券 ， 共违约20次 ， 其中3次为本息展期；方正证券承销保荐参与主承销的债券共计违约15次 ， 排在次席；光大证券参与主承销的债券共计违约7次排名第三 。 此外 ， 中金公司参与主承销的债券共计违约5次（其中1次为展期）、广发证券参与主承销的债券出现违约3次、国开证券（其中2次为展期）、国泰君安、招商证券（其中1次为展期）分列四～八位 。
回看2019年同期（即2019年1月1日至2019年6月30日）数据 ， 券商参与主承销的债券出现违约次数为93次（其中23次为本息展期） ， 共涉及38家券商 。 从违约次数上看 ， 今年以来相比2019年同期已下降34.41%；而从参与主承销的券商数量上看 ， 出现违约的券商相比2019年同期已减少26.32% 。
有券商人士明确表示 ， 下一步证监会还将继续加强证券基金经营机构监管 ， 加大检查和处罚力度 ， 促进证券基金经营机构持续健康发展 。
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