财联社|证监会一天连开7张罚单！6家券商同日遭罚，事出债券业务违规，今年来受该类处罚券商已超30家
财联社（北京 ， 采访人员 陈靖）讯 ， 在监管从严大背景下 ， 因债券承销业务违规而被点名批评的券商数量仍在增加 。 在首创证券、中山证券、华福证券等被监管重罚之后 ， 红塔证券、山西证券、华宝证券、中邮证券、宏信证券、万和证券也因开展债券自营业务违规 ， 遭到了监管通报批评 。
据财联社采访人员不完全统计 ， 截至6月30日 ， 2020年以来券商参与主承销的债券已出现67次违约 ， 涉及券商共计超30家 。 近日 ， 中国证监会连发7份行政处罚决定 ， 对6家券商及1名业务负责人点名批评 ， 处罚原因均与债券承销业务有关 。
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在整个券业日益强调内控管理的当下 ， 仍不时有券商被查出合规建设存在问题 ， 部分严重者遭到了监管层暂停业务乃至对高管“退薪”的严厉处罚 。 多位业内人士表示 ， 在监管趋严态势下 ， 无论是券商参与主承销债券的违约次数还是涉及违约的主承券商 ， 相较去年均有明显下降 。 违约并非终点 ， 违约后的处置以及兑付进展受到市场关注 。
6家券商因债券承销违规吃监管红牌
在行业逐渐强调内控管理的大背景下 ， 仍然不时有券商被查出债券业务合规建设存在问题 。
6月30日 ， 中国证监会一口气发布发7份行政处罚决定 ， 对红塔证券、山西证券、华宝证券、中邮证券、万和证券这6家券商及1名业务负责人点名批评 。 处罚原因均与债券承销业务有关 ， 主要包括合规管控不足、信息系统建设不完善、关联交易制度不健全等方面 。
具体看来 ， 红塔证券在开展债券交易业务存在三大问题：一是 ， 信息系统化监控不到位 ， 公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值 ， 资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是 ， 债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是 ， 债券交易询价活动留痕不到位 。
山西证券在开展债券交易业务存在三大问题：一是 ， 合规管控不足 ， 业务部门自行处理自律组织要求的调查事项 ， 未及时通知合规负责人及合规部门；二是 ， 关联交易制度不健全 ， 关联方管理未涵盖企业控股股东、实际控制人及其控制企业的重要上下游企业；三是 ， 询价监控落实不到位 ， 仍存在部分债券投资交易人员使用个人通讯工具开展询价活动且无询价电话录音 。
华宝证券在开展债券交易业务存在三大问题：一是 ， 债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作；二是 ， 系统功能不完善 ， 资管业务部分交易采用纸质审批 ， 未及时查明并处置系统内交易类型保存错误、交易要素不一致、数据重复等情况；三是 ， 合规部门未有效监控债券交易询价记录内敏感信息 。
宏信证券在开展债券业务过程中存在三项违法行为：一是 ， 违规新增表外代持 ， 宏信信成1号、宏信龙江1号等多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持 ， 但未按资管计划自持债券进行核算 ， 也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制；二是 ， 故意规避监管要求 ， 公司定向资管产品欣睿（正回购）、定向资管产品葫芦岛4号（逆回购）分别与国通信托同日内开展同一标的债券、券面总额相等、回购期限相同的买断式回购交易 ， 两笔交易存在1%的价差；三是 ， 合规风控流于形式 ， 合规风控未发现或纠正相关资管产品表外代持和故意规避监管展开交易的行为 ， 并存在质押券信用等级低于投资要求未予关注 ， 债券交易询价留痕监控不到位、中后台部门未设置交易明细核对专岗、部分回购交易首期质押率超300%等问题 。
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