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财联社|证监会一天连开7张罚单！6家券商同日遭罚，事出债券业务违规，今年来受该类处罚券商已超30家( 二 )


中邮证券开展债券交易业务存在三大问题：一是 ， 人员岗位混同 ， 投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任 ， 混合操作 。 二是 ， 异常交易缺乏管控 ， 2019年2月 ， 资产运营部以高于中证估值2.93%的价格将“17海发03”卖给财通资管 ， 无法提供询价记录；2019年6月 ， 资产运营部以低于基准利率214基点的价格与新华基金开展逆回购交易 ， 相关交易未向公司风控部报备；2019年1月 ， 资管分公司以偏离中证估值1.81%的净价卖出“18新昌02” ， 异常交易未向公司风控部报备；2019年10月 ， 西王债券已出现违约 ， 资产运营部以高于市场估值130.2%的净价卖出西王债券 ， 报备仅说明“双方蹉商决定” 。 三是 ， 信息监测系统建设不完善 ， 债券审批环节未全部纳入系统管理 ， 逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100% ， 资管系统风险阈值调整不审慎 。 四是自营远期业务交易对手管理制度缺位 。
万和证券在开展债券交易业务存在三大问题：一是 ， 故意规避监管要求 ， 2018年7月 ， 公司定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内 ， 公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002” ， 净价为85.86元 ， 风控部门未监控核查 。 二是 ， 业务岗位未有效隔离 ， 资管五部同时开展资产管理、投顾业务 ， 人员混合办公 ， 且投顾业务关键岗位混同操作 。 三是 ， 信息系统建设不完善 ， 公司交易监控系统未覆盖投顾业务 ， 资产管理交易系统缺乏风控审批与交易等功能 ， 价格偏离度等部分核心风控指标依赖人工监测 ， 且系统间交易数据留存不一致 。
证监会认为 ， 红塔证券、山西证券、华宝证券、中邮证券、宏信证券、万和证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》（银发〔2017〕302号）第二条、第七条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十五条等规定 ， 反映出公司内部控制存在缺陷 ， 经营管理混乱 ， 严重损害委托人利益 ， 并存在故意绕开监管的交易行为 ， 债券交易业务存在重大经营风险 。 同时 ， 风控部门未能充分掌握业务部门债券交易情况 ， 也未能在逆回购管理等薄弱风控环节发挥应有作用 。
1名债券业务责任人同吃罚单
债券受托管理券商因尽职调查未能勤勉尽责、对公司债发行人募集资金使用监督不到位等情况受罚也并不少见 ， 同时相关责任人亦不能幸免 。 除了对上述6家券商进行处罚外 ， 证监会也对宏信证券的相关业务负责人进行了点名批评 。
证监会认为 ， 宏信证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》（银发〔2017〕302号）第二条、第七条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十五条等规定 ， 反映出公司内部控制存在缺陷 ， 经营管理混乱 ， 严重损害委托人利益 ， 并存在故意绕开监管的交易行为 ， 债券交易业务存在重大经营风险 。
风控部门未能充分掌握业务部门债券交易情况 ， 也未能在逆回购管理等薄弱风控环节发挥应有作用 ， 常亮作为风控部负责人对此负有领导责任 。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、第三十二条的规定 ， 决定对常亮采取监管谈话措施 。
监管趋严 ， 券商踩雷次数较去年同期显著降低
近年来 ， 债市风险频繁暴露 ， 相关部门对券商债券业务的管理亦在加强 。
就在上周 ， 安徽证监局同日连发3份公告 ， 约谈华福证券、西部证券、新时代证券 ， 而约谈原因均与债券承销业务有关 。 具体来看 ， 上述三家券商在债券承销尽职调查的过程中 ， 存在对发行人对外担保的信息核查、督促不到位 ， 对发行人公司治理及内控运行关注不够等问题 。


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