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中信证券|中信证券副总裁给同行培训被开除！券商人员“兼职”挣外快行不行？( 二 )


此案件最终告一段落 。 那么 ， 在职券商人员是否可以利用非工作时间通过“培训”“上课”挣外快呢？
对此 ， 上海金融与法律研究院研究员刘远举对中新经纬客户端表示 ， “如果不涉及职权及公司机密、不违反劳动合同 ， 在职券商人员通过培训、教学这类短期、非劳动合同性质的兼职形式 ， 讲授已公开的金融专业性知识 ， 我国暂时没有明确的法律依据支持判定为涉嫌违法 。 ”

北京市炜衡律师事务所律师张宇浩对中新经纬客户端表示 ， 从法律角度看 ， 券商等金融从业人员作为劳动者可以在非工作时间提供服务获取报酬 ， 但上述服务应以不损害其他人的合法权利为前提 ， 其中就包括劳动者的用人单位 。 “如果从用人单位之外的第三方稳定地获取报酬 ， 可能被认定为与第三方建立劳动关系 ， 进而被认定属于兼职行为 。 据《劳动合同法》规定 ， 当兼职影响到本职工作 ， 或本职所在的用人单位拒绝兼职时 ， 劳动者继续兼职有被单方辞退的风险 。 ”
北京云嘉律师事务所律师、中国政法大学知识产权研究中心特约研究员赵占领在接受中新经纬客户端采访时表示 ， 如果用人单位与劳动者之间签订了保密协议 ， 则要看培训内容是否涉及用人单位的商业秘密 ， 如涉及的话则违反保密义务 ， 需承担违约责任 ， 培训内容若不涉及商业秘密 ， 则不违反保密义务；如果劳动合同、员工手册或用人单位的规章制度明确禁止员工兼职 ， 且规章制度的制定经过了民主程序和公示程序、合法有效 ， 则员工存在兼职行为 ， 一般可以对员工进行处罚 ， 具体可否直接解除劳动合同 ， 主要看前述内容中是否明确规定员工存在兼职行为则可给予开除处理 。

一位不愿具名的的绩效专家对中新经纬客户端表示 ， 当代社会 ， 拥有专业知识或技能的专家学者往往身兼多职 ， 主要集中在金融、法律、互联网、医疗等专业领域 。 “总的来说 ， 只要不违反法律法规及单位相关规定 ， 所得收入依法纳税 ， 在职人员在非工作时间通过劳动获得收益没有任何问题 ， 而且应该鼓励他们将自己的聪明才智贡献给社会 。 ”
券商员工违规兼职频发 ， 券商大多被出具警示函
值得注意的是 ， 虽然券商从业人员利用非工作时间“培训”“上课”挣外快是否违法暂未有明文规定 ， 但近年来 ， 券商高管因违规在第三方机构兼职被处罚的案例并不少见 。
2019年12月17日 ， 东方花旗证券被上海证监局出具警示函 。 罚单显示 ， 经查 ， 发现东方花旗对聘任的总经理马骥未进行审慎核查 ， 未能发现其存在的在其他营利性机构兼职的违规问题 ， 反映出公司内部控制不够完善 。 上海证监局责令东方花旗在决定下发之日起1年内 ， 每6个月开展一次内部合规检查 ， 并在每次检查后10个工作日内 ， 报送合规检查报告 。
中信证券|中信证券副总裁给同行培训被开除！券商人员“兼职”挣外快行不行？
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2019年11月27日 ， 安徽证监局就券商工作人员兼职事宜发出监管警示函 。 警示函显示 ， 经查 ， 王明利此前在国元证券研究中心担任研究总监期间 ， 存在担任私募投资总监、法定代表人 ， 并控股私募机构的情况 。
2019年8月27日 ， 上海监管局对华林证券采取出具警示函的行政监管措施 。 罚单显示 ， 华林证券对聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为未进行审慎核查 ， 未能发现其存在的在其他营利性机构兼职 ， 同时控股或参股多家公司 ， 从事其他经营性活动等违规问题 ， 反映出公司内部控制不完善 。 同年9月3日 ， 上海监管局又对卢己为采取了出具警示函的行政监管措施 。
事实上 ， 早在2006年 ， 中国证券监督管理委员会就曾发文规定 ， 证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事 ， 但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务 ， 不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 。 2010年11月 ， 证监会又发布修订稿 ， 放宽了证券公司“董、监、高”在全资或控股子公司兼职的有关规定 ， 不再硬性要求他们只能在两家子公司兼职 。


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