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债基|“私转公”基金结构牛市中迷失！朱雀总经理亲自下场救火，凯石基金清盘警报频响


采访人员 | 张桔
在权益产品发行大年中 ， 不仅公募基金新品爆款频出 ， 且积极申请公募牌照的机构也不在少数 。 证监会网站信息显示 ， 2020年以来 ， 已经批复成立的5家基金公司分别是民生、东兴、兴华、汇泉、尚正 ， 而Wind也显示 ， 年内监管层还接收了贝莱德、路博迈、富达三家外资基金的申请材料 。 相较这些机构的积极态度 ， 曾经一度被市场热议的“私转公”一事却早已没有下文 ， 而背后的原因或与“私转公”基金运作不理想有关 。
资料显示 ， 最早的“私转公”五家基金公司分别为鹏扬基金、凯石基金、朱雀基金、博道基金、弘毅远方基金 ， 而除去鹏扬基金的情况尚可外 ， 其余的四家公司均碰到了不同程度问题：除去普遍面临的权益类基金规模、业绩不佳外 ， 朱雀基金的明星基金经理张延鹏出现离职 ， 总经理梁跃军亲自下场救火 ， 凯石权益类产品清盘警报频响等 。 总的来看 ， 最早的“私转公”基金过得并不太如意 。
朱雀基金核心人物离职
现任总经理亲自下场救火
Wind资讯数据显示 ， 朱雀基金回归公募阵营的时间是2018年的10月25日 ， 截至目前时间不到两年 。 在转公发展过程中 ， 公司出现了一系列不太如意的问题 ， 如截至今年首季末 ， 公司混合型基金和股票型基金的合计规模仅约为23.22亿元 ， 对应的产品数量有3只；债券型基金约为6.25亿元 ， 仅有1只产品 。 整体来看 ， 4只产品的规模在今年首季末也就维持在大约30亿的水平线上 ， 公司整体规模在公募基金公司排名中位于第116位 。
《红周刊》采访人员注意到 ， 朱雀基金惟一的一只股票型基金朱雀企业优胜成立于今年的5月22日 ， 当初成立时的募集份额约为7.92亿份 。 通常开放式基金要有三个月的封闭期 ， 可就在产品仍处在封闭期时 ， 该基金的基金经理却出现了更换 ， 由原来的基金经理张延鹏变更为梁跃军 。
根据6月底公司三只权益类产品所发布的公告显示 ， 朱雀企业优胜、朱雀产业臻选、朱雀产业智选等三只产品的基金经理张延鹏因个人原因离职 。 值得注意的是 ， 其中有两只基金现任的掌门上出现梁跃军的名字 ， 其分别从6月3日和6月29日接管了朱雀企业优胜和朱雀产业臻选两只基金 ， 同时参与权益类产品管理的还有基金经理何之渊和翟羽佳 。
张延鹏并非名气泛泛的等闲之辈 ， 其曾荣获中国证券报“金牛私募投资经理”奖项 。 资料显示 ， 他于2009年加入朱雀,任职于投资研究部 ， 任公司董事、投资研究部投资副总监 ， 董事任期3年 。 2019年6月至2020年6月任朱雀产业臻选混合型证券投资基金基金经理 。 2019年12月至2020年6月任朱雀产业智选混合型证券投资基金基金经理 。 2020年5月至2020年6月担任朱雀企业优胜股票型证券投资基金基金经理 。 可以说 ， 他横跨了公司的私募时代和公募时代两个不同阶段 。
然而这位权益级团队的灵魂人物却选择在今年6月抽身而去 ， 背后的原因虽然不得而知 ， 但坊间未经证实的传闻曝出 ， 部分老臣在公司“私转公”后不太适应 ， 操作更趋透明化、投资更严苛 ， 以及对于排名有着更为实际的要求影响 ， 让很多在私募阶段风光一时的人物有点举步维艰 。 天天基金网数据显示 ， 张延鹏在朱雀转公后留下的业绩表现并不出彩 ， 所执掌的朱雀产业甄选混合任职回报率大约只有32% 。
可能是早已获悉张离职意愿 ， 再加公司基金经理人丁稀少 ， 朱雀不得不煞费苦心进行了人事调整 ， 先是5月下旬公告原来的董事长和总经理职务对调 ， 梁跃军改任总经理 ， 而王欢则改任董事长 。 这一举措在当时让业内大惑不解 ， 但答案在没有多久便被解开 ， 梁在6月份先后出任了两只张延鹏所管产品的基金经理职务 ， 而张则在月底离职 。
《红周刊》采访人员了解到 ， 公募的董事长一般是不能出任基金经理的 ， 而公募的总经理则可以担任 ， 但如此费事的人事安排其实也隐藏了一定的风险 ， 因为一旦总经理管理的产品业绩不好 ， 其遭遇的口诛笔伐或许会来得更为强烈 ， 进而对公司产品的发行可能会带来不利影响 。


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