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#客户#筹建私人财富管理总部，大举招兵买马，天风证券并购后，恒泰证券常有新动作( 二 )


天风证券、山西证券新设财富中心（公司一级部门） ， 专为高净值客户提供优质金融服务等 。
策略和产品体系上 ， 更名后中信证券推出了全员投顾化的公司策略 ， 并成立投资顾问部 ， 进一步强化投顾职能；中国银河证券宣布经纪业务全面转型财富管理 ， 并发布了相关战略调整方案 ， 并推出财富管理转型的阶段性成果--财富账户；华泰证券推出投顾服务评价体系；兴业证券在2019年发布财富管理会员服务体系 ， 根据资产情况把客户分层；国海证券推进客户净推荐值体系建设等 。
除了上述几家券商更改组织架构明确向财富管理转型之心 ， 不少券商也在积极推进财富管理业务的开展 ， 比如：国金证券按普通投资者和专业投资者进行区分 ， 分别用线上、线下不同的服务方式；华福证券方面也表示将加快以服务终端客户为核心的财富管理转型；平安证券打造"平安财富赢家"品牌 ， 旨在成为高净值客户的私人财富管理办公室 ， 为个人、家庭、企业家的提投融资、财富增值保值和传承 ， 提供一揽子解决方案；招商证券则为客户提供高附加值的服务 ， 比如推出大类资产配置机制 ， 方正证券则率先推出家族信托业务 ， 并实现了首单落地 。
利用在资本市场积累的丰富的投资经验中盘活中高端客户 ， 这也是不少券商目前的发力点 。 广发证券设立财富管理中心 ， 在为高净值客户提供上市融资、财务顾问、投资管理等专业服务 ， 入门标准为1000万元以上 。 同时 ， 券商财富管理部门还提供非投资类附加服务 。 例如 ， 广发证券财富管理部牵头与外部知名机构合作 ， 为私人银行客户提供国际驾照、医疗、子女财富管理培训、家族传承等附加服务 ， 全方位提升客户体验 。
光大证券在投资服务方面也有所布局 ， 为高净值客户提供境内外资产管理、投资体验、海外房地产基金及跨境融资等全球资产配置服务；对个人及企业资产实行风险隔离 ， 合理规划并有效整合高净值客户家族（企业）财富 。 在融资服务方面 ， 为高净值客户设立融资绿色通道 ， 优先办理高净值客户的融资申请 ， 简化办理手续 ， 在融资额度、费率等方面给予优惠的政策 ， 为高净值客户提供业务发展和投资交易所需的资金和债源支持 。
券业财富管理转型分两个阶段进行
财联社采访人员梳理发现 ， 券商的财富管理转型将分两个阶段进行：
第一阶段是推进总部层面的机构改革和职能、人员调整 ， 目前机构设置和职责界定已经完成 ， 人员的内部调整和外部引进有序推进 。
第二阶段是分支机构改革 ， 探索以分公司为利润中心的总分机构改革方向 ， 对于条件成熟的分公司 ， 公司将通过赋予适当的人、财、物自主权 ， 使其责权利对等 ， 由现有的经纪业务分公司转变为公司直接管理的分公司 ， 真正成为公司各项业务及产品在区域市场的展示平台、营销平台、服务平台 ， 真正成为能够独立核算的利润考核单元 ， 以充分调动其更好服务及拓展客户、加快向财务管理转型的积极性 。 总部各相关部门职能则转变为主要业务管理及向分公司提供专业支持与服务 ， 并在金融产品引入等方面接受分公司的评价 。
随着证券公司转型发展财富管理业务的趋势越来越明显 ， 对高净值客户提供理财服务的私人银行类人才匮乏的现象不断升级 。 私人银行人才也是券商、基金和信托等金融机构争夺的对象 。 目前 ， 一些金融机构先后面向市场招聘 ， 背景多元化 ， 财富管理届资深人士也是争夺焦点 。
2019年11月 ， 招商银行总行财富管理元老王洪栋挥别供职15年的老东家 ， 加盟天风证券 ， 统领天风证券财富管理部 。 根据公开信息 ， 王洪栋于2004年加入招商银行 ， 为招商银行效力了15年 。 其历任北京分行零售银行部财富管理业务分管总经理、同业金融总部总裁 ， 2015进入招商银行总行 ， 历任财富管理部总经理助理、副总经理 ， 具体负责招行财富管理业务战略制定、产品研究、营销管理等工作 。 王洪栋加入招商银行财富管理部期间 ， 招商银行公募基金销售成绩一直为行业内第一 ， 收入和客户数量连续三年增长 。


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