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腾讯美股|SEC指控富国银行前CEO和高管误导投资者，此前已被罚30亿美元


腾讯证券11月14日讯 ， 美国证券交易委员会（Securities And Exchange Commission）日前指控富国银行（WellsFargo）前首席执行官约翰·斯顿夫（John Stumpf）和他的前副手凯莉·托尔斯泰特（Carrie Tolstedt）在该行成功向客户销售多种产品的问题上误导投资者 。
【腾讯美股|SEC指控富国银行前CEO和高管误导投资者，此前已被罚30亿美元】
腾讯美股|SEC指控富国银行前CEO和高管误导投资者，此前已被罚30亿美元
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截止发稿 ， 富国银行股价上涨0.4% ， 暂报23.91美元 。
SEC在一份声明中表示 ， 摩根大通的这两位前领导人在2015年和2016年认证了投资者披露信息 ， 吹捧该公司理应稳健的“交叉销售”指标——这是一个行业术语 ， 指的是一个客户拥有多少种产品 ， 尽管他们知道该指标具有误导性 。
富国银行后来被发现夸大了这一指标 ， 在未经客户同意的情况下让数百万客户购买产品 ， 这一丑闻导致斯顿夫在2016年丢掉了饭碗 ， 甚至让他的继任者蒂姆·斯隆（Tim Sloan）丢掉了工作 。 富国银行现任首席执行官查理·沙尔夫（Charlie Scharf）于一年前上任 ， 任务就是整顿这家美国第四大银行 ， 并满足监管机构对更好管控的要求 。
SEC执法部主任斯蒂芬妮·阿瓦基安（Stephanie Avakian）在声明中表示：“如果高管们谈论一个关键的业绩指标来推广自己的业务 ， 他们就必须全面、准确地这样做 。 ”
调查文件显示 ， 从2011年1月1日至2016年9月8日 ， 数千名富国银行员工在不知情或未经其同意的情况下 ， 通过伪造客户签名注册了数百万客户 。
该行员工为现有客户开立未经授权的存款账户、提交信用卡申请、注册在线银行服务 ， 并通过内部称为“模拟资金”项目将资金从数百万个客户账户转移至未经授权账户 。 直到2017年 ， 已有350万个账户未经授权被开设 ， 并因此产生了610万美元手续费 。
斯顿夫此前同意支付250万美元的民事罚款来解决这一问题 ， 这使得他可以避免承认或否认SEC的指控（2016年10月斯顿夫离职时 ， 不仅没有获得离职补偿金 ， 还“上交”了4100万美元股票奖励 。 2011年至2016年间 ， 斯顿夫的总薪酬为2.86亿美元） 。 美国通货监理局则宣布 ， 斯顿夫终身不得从事银行业工作 ， 并将支付1750万美元 ， 以赔偿在他任职期间曝出的虚假账户丑闻 。
与此同时 ， SEC还在加利福尼亚州提起诉讼 ， 指控托尔斯泰特犯有欺诈罪 ， 并寻求处罚 ， 并禁止她担任上市公司高管或董事 。
根据SEC对托尔斯泰特的起诉书 ， 后者曾公开支持该公司在2014年至2016年期间吹嘘的交叉销售指标 ， 尽管该指标“被未使用、不需要或未经授权的账户和服务夸大了” 。
SEC此前裁定 ， 富国银行违反了1934年《证券交易法》（Securities Exchange Act）的反欺诈规定 ， 富国银行已同意停止并承诺在未来不会做出任何违反这些条款的行为 ， 并在今年早些时候支付了30亿美元 ， 以了结美国监管机构对其业务的一系列调查 ， 其中包括与SEC达成的5亿美元的和解 。 监管机构表示 ， 将把从斯顿夫和银行收取的资金分配给遭受损失的投资者 。
受丑闻影响 ， “股神”巴菲特旗下伯克希尔哈撒韦也在2019年11月减持了3140万股富国银行股票 。 今年8月14日 ， 该公司再次减持超过1亿股的富国银行股票 。 普通股持股比例从5.9%降低至3.3% 。 持股比例降至5%之下 ， 伯克希尔哈撒韦将不再需要报告对富国银行的直接持股情况 。 按照8月14日收盘价计算 ， 涉及资金约25亿美元 。
而在此前 ， 该行股票一直是“华尔街的宠儿” ， 巴菲特买入富国银行并坚定持有则被塑造成一个典型的价值投资的故事——逢低买入 ， 坚定持有 。 （德鲁）


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