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金色光|欲哭无泪！宁波韵升控股股东炒自家股亏7500余万，还被罚近500万


近日 ， 宁波韵升披露收到证监局行政处罚决定书 ， 公司控股股东韵升控股多次利用其他账户交易公司股票 ， 累计亏损超过7500万元 。 如今东窗事发 ， 其违法行为被证监局予以行政处罚 ， 罚款金额近500万元 。 事实上 ， 像这样炒自家股票亏损最后还被监管处罚的还不少 ， 监管面前不相信眼泪 ， 一旦出现违法违规操作 ， 该罚还得罚 。
控股股东炒自家股亏超7500万元 ， 还被罚近500万
宁波韵升股份有限公司（证券简称：宁波韵升 ， 证券代码：600366.SH）专业从事稀土永磁材料的研发、制造和销售 。 公司在宁波、包头、北京及青岛拥有四个生产基地 ， 坯料生产、机械加工及表面处理能力进一步提升 ， 具有年产坯料10000吨的生产能力 ， 是国内主要的稀土永磁材料制造商之一 。
金色光|欲哭无泪！宁波韵升控股股东炒自家股亏7500余万，还被罚近500万
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2020年8月25日 ， 因涉嫌未按规定履行发出收购要约义务等违法违规行为 ， 宁波韵升控股股东韵升控股集团有限公司（以下简称：韵升控股）、实际控制人竺韵德以及相关当事人朱建康被证监会立案调查 。
11月7日 ， 宁波韵升公告披露 ， 公司控股股东、实际控制人以及相关当事人收到中国证监会宁波监管局《行政处罚事先告知书》 。
据公告披露 ， 韵升控股作为持有宁波韵升30%以上已发行股份的股东 ， 未依法向宁波韵升所有股东发出收购宁波韵升全部或部分股份的要约 ， 利用“宁波乾浩投资有限公司”证券账户（以下简称“宁波乾浩”证券账户）、“宁波龙象进出口贸易有限公司”证券账户（以下简称“宁波龙象”证券账户）两个证券账户交易“宁波韵升”股份 。
韵升控股 ， 2017年4月至7月期间 ， 累计买入宁波韵升3730.48万股 ， 成交金额6.42亿元 ， 累计卖出宁波韵升21.03万股 ， 成交金额404.53万元 ， 累计净买入“宁波韵升”3709.45万股 ， 占宁波韵升总股本的6.66% 。 又在2019年5月至8月期间 ， 累计卖出宁波韵升5589.02万股 ， 成交金额4.76亿元 ， 累计买入宁波韵升17.70万股 ， 成交金额145.08万元 。
证监局调查发现 ， “宁波乾浩”和“宁波龙象”两个证券账户的开户手续均由宁波韵升控股股东韵升控股安排员工办理 ， 两账户交易宁波韵升股票的决策均由韵升控股作出 ， 资金也均来源于韵升控股 ， 盈亏均由韵升控股承担 。
值得一提的是 ， 宁波韵升控股股东违法买卖自家股票还亏了钱 。 经计算 ， “宁波龙象”的证券账户盈利208.35万元 ， “宁波乾浩”证券账户亏损7757.22万元 ， 两账户合计亏损7548.87万元 。
尽管未盈利 ， 但违法行为难逃 。 在事先处罚告知书下发之后 ， 11月13日 ， 中国证监会宁波证监局对宁波韵升控股股东等相关方正式下发《行政处罚决定书》 ， 决定对韵升控股集团采取责令改正 ， 给予警告 ， 并处以440万元罚款的行政处罚 ， 其中对利用他人账户买卖证券行为和未依法履行发出要约收购义务分别处以罚款20万元 ， 对限制转让期限内买卖证券行为处以罚款400万元；对时任韵升控股法定代表人、董事长（2018年5月起兼任总经理）竺韵德给予警告 ， 并处以25万元罚款；对时任韵升控股副总经理（2018年5月起改任董事）朱建康给予警告 ， 并处以15万元罚款 。
公开资料显示 ， 竺韵德曾担任宁波韵升总经理、董事长、董事 ，朱建康除了曾担任韵升控股副总裁、财务总监外 ， 现还在宁波韵升担任副总裁、财务总监和董事 。
如今来看 ， 宁波韵升控股股东方相关操作似乎太得不偿失 ， 不仅亏了钱 ， 最后还难逃监管处罚 。
【金色光|欲哭无泪！宁波韵升控股股东炒自家股亏7500余万，还被罚近500万】 监管面前不相信眼泪 ， 违规违法行为亏损了也要处罚
A股市场上 ， 违规交易亏钱还被处罚的案例还不少 。


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