上市公司|提高上市公司质量 证监会部署六大重点任务
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2020-11
11
文 | 侯捷宁
11月10日 ， 中国证监会召开贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》）动员部署会 ， 对证监会系统扎实推动提高上市公司质量工作进行深入动员、全面部署 。 证监会党委书记、主席易会满出席会议并讲话 。
会议指出 ， 提高上市公司质量是贯彻落实党中央、国务院关于资本市场重大决策部署的具体举措 ， 是资本市场高质量发展的内在需要 ， 是资本市场服务新发展格局的必然要求 ， 也是资本市场全面深化改革的重中之重 。 要深刻理解注册制背景下提高上市公司质量的要求 ， 立足中国国情和资本市场发展阶段 ， 主动作为、扎实履职 ， 把提高上市公司质量工作抓实抓好 。
会议要求 ， 要把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标 ， 全面落实《意见》各项要求 ， 细化任务分工 ， 抓紧制定完善一批制度规则 ， 推进解决一批重点问题 ， 处置化解一批公司风险 ， 确保提高上市公司质量工作“既见声势、更见实效” 。
一是以上市公司治理专项行动为抓手 ， 不断提升上市公司治理水平 。 转变监管理念 ， 坚持信息披露监管与公司治理监管“双轮驱动” 。 全面启动上市公司治理专项行动 ， 督促公司自查、整改 ， 完善公司治理规则体系 ， 强化公司治理底线要求 ， 健全公司治理长效机制 。 结合落实国企改革三年行动方案 ， 推动国有控股上市公司提高质量 。
二是把好“入口关” ， 为市场引入源头活水 。 深刻理解注册制改革的初心和使命 ， 从源头上提升上市公司质量 。 沪深交易所要关口前移 ， 坚守板块定位 ， 在上市推广、审核等各环节 ， 承担起监管责任 。 会机关要加快职能转变 ， 重点做好规则制定、统筹协调、审核监督、发行监管等工作 。 派出机构要发挥属地优势 ， 严格监管要求 ， 做好辅导验收和现场检查 。
三是畅通“出口关” ， 抓好退市制度改革落地实施 。 贯彻落实关于退市制度改革的部署和《意见》要求 ， 严格退市监管 ， 完善退市标准 ， 简化退市程序 。 交易所要切实承担主体责任 ， 各派出机构与地方政府加强协作 ， 坚决打击各类恶意规避退市行为 ， 严肃处置通过煽动缠访闹访等方式对抗监管的行为 。 拓宽多元化退出渠道 ， 充分调动相关方面和地方积极性 ， 重点推动重整一批、重组一批、主动退一批 ， 促进存量上市公司风险有序出清 。
四是坚持分类处置 ， 依法查处资金占用和违规担保 。 按照《意见》提出的“分类处置”原则 ， 对上市公司给时间 ， 督促真整改 。 各派出机构要积极争取地方政府及相关部门的支持 ， 共同推进辖区上市公司限期整改工作 。 限期未完成整改或新发生占用担保的 ， 依法严厉查处 。
五是坚持久久为功 ， 持续压降上市公司股票质押风险 。 股票质押风险化解已经取得阶段性成效 ， 但后续处置仍具有艰巨性、长期性、复杂性和反复性 。 继续坚持控增量、化存量的原则 ， 协调推动场内外市场一致性监管 ， 打好质押风险化解攻坚战的“下半场” 。
六是落实“零容忍”要求 ， 从严打击违法违规行为 。 深入贯彻国务院金融委要求 ， 围绕健全证券执法司法体制机制、严厉查处大案要案、健全民事赔偿制度等任务 ， 加强与相关部委的沟通协调 ， 细化工作举措 ， 抓紧落实落地 。
会议强调 ， 要贯彻《意见》要求 ， 在提高上市公司质量工作中不断增强合力 。 进一步强化与相关部委、地方政府等的协同配合 ， 增强工作主动性、实效性和预期性 ， 扎实推动《意见》各项安排落地见效 。
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