限制|惊奇！IPO打新缴款差4毛，这家券商自营账户被限6个月！科创板打新奇葩事多，已逾200账户受限( 二 )
无论是具体的交易人员“手滑” ， 还是笼统的“操作风险” ， 对于“财大气粗”的券商自营业务来说 ， 因交易价格不符合预期而弃购的概率相当低 。 虽然属于偶发性事件 ， 但从业者仍需提起高度注意 。
【限制|惊奇！IPO打新缴款差4毛，这家券商自营账户被限6个月！科创板打新奇葩事多，已逾200账户受限】根据规定 ， 网下投资者“获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金”的行为 ， 将导致被列入限制名单六个月 ， 情况严重的将长达十二个月 。 被列入限制名单期间 ， 配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价 。 也就是说 ， 违规行为将导致账户告别期间所有打新收益 。
《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十六条：网下投资者参与科创板首发股票网下报价后 ， 不得存在下列行为：
（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；（三）网上网下同时申购；（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；（五）其他影响发行秩序的情形 。
221个账户科创板新股申购受限
自2019年7月首批科创板企业正式上市以来 ， 监管对于网下打新的管理一直未有松懈 。 2019年 ， 共有7批账户因在科创板新股项目中违规而被列入限制名单 。 2020年至今 ， 已有8份限制名单落地 。 合计来看 ， 共有221个账户在科创板新股网下申购中受限 。
其中 ， 数量最多也最奇葩的当属2019年第二批 。 彼时 ， 中证协就违规顶格申购参与科创板打新的29家机构旗下共139只私募基金进行处罚 ， 其中不乏知名私募在列 。 这种利用顶格申购来“抢筹”的行为自然遭到了监管关注 ， 其收益也被要求用于公益捐赠等 。
除此之外 ， 其他历次账户被限规模和数量相对较小 ， 违规之处大多是在未足额申购或申购后未足额缴款等行为 。 盘点来看 ， 共有22家新股遭遇“嫌弃” 。
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而从存在“弃购”行为的机构账户来看 ， 私募基金账户数量超过200个 ， 占据绝对比例 。 而除了3个券商自营账户外 ， 西藏信托和巴克莱银行等“正规军”也离奇上榜 。
为何大把账户“弃购”科创板新股？交易员“手滑”显然并非是常态 。 有券商自营人士向券商中国采访人员介绍 ， 全盘失误的可能性不大 ， 一般来说弃购多是风控定价问题 ， “觉得价格贵了 ， 所以不要了”；仓位预警的可能性也有 ， 行业配比过于集中 ， 由于触碰公司风控要求导致放弃缴款 。
此外 ， 该人士也提出 ， 在突发状况下 ， 机构自身的流动性也可能影响缴款 。 不过 ， 类似的情况对于资本金和杠杆流动性控制比较好的大中型券商来说基本不会发生 。 私募机构则可以卖股缴款 ， 但也与其自身的交易策略和风控要求相关 。
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