限制|惊奇！IPO打新缴款差4毛，这家券商自营账户被限6个月！科创板打新奇葩事多，已逾200账户受限
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打新弃购账户会被关“小黑屋” ， 这已是业内常识 ， 却屡有证券公司犯禁 。
近日 ， 申港证券参与科创板个股 瑞联新材打新过程中的“神操作” ， 引发业内高度关注 ， 未逃脱监管的视线 。 10月9日 ， 中证协公布2020年第8份首次公开发行股票配售对象限制名单 ， 申港证券自营账户被限制参与打新半年 。
真正令人不解的是 ， 此次申港证券放弃认购的新股数量仅为1股 ， 实际缴款金额与应缴款金额仅相差0.4元 ， 这显然排除了价格过高弃购、流动性等原因 。 而类似的情况也出现在西部利得基金旗下的西部利得新润基金上 ， 两账户双双放弃认购1股导致违规 ， 背后隐情有待发掘 。
自2019年7月科创板打新正式揭幕后 ， 监管对于网下打新的管理一直未有松懈 。 2020年至今 ， 已有8份限制名单落地 。 合计来看 ， 一年多的时间里 ， 已有221个账户在科创板 新股申购中受限 。 除了申港证券外 ，银河证券和红塔证券也因类似问题曾“榜上有名” 。
申港证券自营账户被限
又有券商自营账户触碰科创板打新规则 ， 这一次的主角是合资券商申港证券 。
10月9日 ， 中证协公布2020年第8份首次公开发行股票配售对象限制名单 ， 对在 中信博、 瑞联新材、固德威、浙海德曼4只科创板新股网下申购过程中存在违规的52个账户列入限制名单 。 其中 ， 申港证券自营账户赫然在列 ， 其余账户则主要以私募基金为主 。 在期限上 ， 相关账户均被限制六个月 ， 限制时间自2020年10月10日至2021年4月9日 。
作为C类投资者 ， 申港证券获得的配售比例仅有0.049% ， 28万余元对于这家业绩良好的合资券商来说也只是区区小数 。 令人惊讶的是 ， 8月25日 ， 在 瑞联新材公布的发行结果中 ， 申港证券和西部利得基金因未足额缴款双双被挂 。
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与此前科创板弃购“乌龙”的全额弃购相比 ， 此次申港证券和西部利得基金均1股弃购特别扎眼 。 其中 ， 西部利得基金的应缴款金额和实际缴款金额相差20元 ， 申港证券则仅差0.4元 ， 而 瑞联新材的发行价格为113.72元/股 ， 差距明显 。
从缴款差额来看 ， 显然两家机构的弃购原因不可能是流动性不足 。 而从此前的询价情况来看 ， 大概率也并非对 瑞联新材的发行价有所不满 。 在此前报价时 ， 西部利得新润给出的拟申购价格是113.89元 ， 申港证券自营账户则给出113.9元 ， 均高于 瑞联新材最终发行价 。
已有3家券商自营账户违规
虽然弃购数量仅为1股 ， 但申港证券的自营账户也未能逃脱监管处理 ， 监管的“锱铢必较”可见一斑 。
实际上 ， 对于坐拥多个机构席位及自营账户的券商来说 ， 单个账户被限影响并不大 ， 更多的是象征性的意义 。 截至券商中国采访人员发稿 ， 申港证券尚未对此次奇特的违规情况作出说明 。 但就此前其他券商科创板打新受限的情况来看 ， 操作“乌龙”的情况颇多 。
2019年7月 ， 在首批科创板企业进入发行阶段后 ， 银河证券
自营账户闹出“弃购”天准科技事件 ， 被中证协列入限制名单 ， 成为科创板首家进入限制名单的机构 。 彼时 ，银河证券表示 ， 系公司负责交易人员未按指定时间进行网下申购操作 ， 致使此次交易失败 。 此后 ，银河证券对涉及人员给出撤职降级、调离岗位、诫勉谈话等处分 。类似地 ， 今年9月 ， 红塔证券
自营账户也因“0申购”赛科希德导致半年限制期 。 红塔证券表示该事件是由于该公司操作风险造成 ， 其对此高度重视 ， 已经针对此事积极开展内部自检和整改 ， 将进一步完善内部控制 ， 全面排查合规风险隐患 ， 坚决杜绝此类问题发生 。
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