变化|新证券法落地半年带来哪些变化？注册制改革稳中求进 投资者保护更得力( 二 )
在康美药业财务造假的惩处中 ， 立体式追责已有探索 。 虽然根据旧证券法 ， 证监会穷尽被赋予的法律手段 ， 在对公司处以60万元顶格罚款的同时 ， 对实际控制人、所有涉案董监高均处以相应罚款 ， 共计595万元 ， 但“行政处罚不是终点” ， 证监会在案件查办过程中已第一时间将涉嫌犯罪行为相关人员移送司法机关 ， 将继续配合司法机关对康美药业案进行查处 ， 相关人员将受到刑事追责 。 同时 ， 民事追责机制亦将发挥作用 ， 随着投资者近年来维权意识越来越高 ， 多数案件行政处罚结案后 ， 投资者提起民事赔偿诉讼 ， 诉诸于法律武器维护权利 ， 相关律师事务所及律师参与其中起到积极作用 。
不仅如此 ， 监管执法效能也有所提高 。 如从3月底立案到8月中下旬《行政处罚事先告知书》的发布 ， 证监会仅用不到5个月的时间就完成了对延安必康制药股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规而进行的立案调查 。
在投资者保护方面 ， 最高法通过发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》的司法解释 ， 细化了新证券法第九十五条的相关规定 ， 确立了高效、透明、便捷、低成本的审理原则 ， 整体分为传统加入制的普通代表人诉讼和声明退出制的特别代表人诉讼 ， 系统规定了代表人诉讼中的立案登记、先行审查、代表人选定、调解协议确认、诉讼审理与判决、上诉制度、效力扩张、执行与分配等各项重要操作流程内容 。 这将有力强化证券民事责任追究 ， 有效遏制欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤” ， 是全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求的重要举措 。
目前已有首例当事人申请以普通代表人诉讼程序审理的案件 。 中国人民大学法学院教授刘俊海表示 ， 新证券法强调投资者权益保护 ， 设专章规定投资者保护制度 ， 代表人诉讼制度的落地为投资者保护提供了坚实的法律制度保障 ， 具有非常重要而深远的意义 ， 有利于促进资本市场健康发展 ， 资本市场也将更好地服务于社会经济的发展 。
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