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中年|奇葩研报遭“打脸”：监管出手 东吴证券分析师被“严惩”( 二 )



而从澄清公告发布的次日起 ， 福成股份开启了为期三个月的震荡下跌模式 ， 直到2017年1月17日方止住跌势 。
那么 ， 这是不是一种巧合呢？
监管再出手 ， 约谈加罚款

2016年10月23日 ， 江苏证监局连发两份监管函 ， 分别针对东吴证券、两名分析师及东吴证券时任研究所所长——
中年|奇葩研报遭“打脸”：监管出手 东吴证券分析师被“严惩”
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中年|奇葩研报遭“打脸”：监管出手 东吴证券分析师被“严惩”
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江苏证监局指出 ， 《福成研报》的报告质量存在严重问题 ， 报告未遵循合规、客观、专业、审慎的要求 ， 未能保证引用的信息来源合法合规 ， 研究方法缺乏专业审慎 ， 分析结论依据不足 ， 违反了《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告【2010】28号）第九条的规定 。

由于署名作者马浩博、汤玮亮 ， 对该研究报告质量负有直接责任；时任研究所所长丁文韬负有领导责任 。 江苏证监局要求这三位责任人前去接受监管谈话 。
而东吴证券方面 ， 也存在报告审核工作不到位 ， 报告质量存在严重问题 ， 相关推测及结论不客观的问题 ， 反映出公司内部管理不完善、从业人员合规意识淡薄 。
为此 ， 江苏证监局责令东吴证券限期改正 ， 要求其加强内部管理 ， 完善内部控制 ， 提高从业人员合规意识 ， 并进行内部责任追究 。

东吴证券在2016年年报中表示 ， 已按照要求进行整改 ， 对相关责任人进行了严肃问责 ， 进一步加强研究业务内部管理 ， 完善研报审核发布流程 ， 加强合规风控考核 ， 并组织相关员工进行合规培训 。
2020年7月7日 ， 江苏证监局再度下发监管函称 ， 马浩博、汤玮亮在研报中作出虚假陈述和信息误导的行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十八条第二款之规定 ， 构成了2005年《证券法》第二百零七条所述违法行为 。
为此 ， 江苏证监局对马浩博处以十五万元罚款 ， 对汤玮亮处以五万元罚款 。
而此时 ， 距离前述研报发布已经过去了近四年 。
拿奖到手软 ， 后续有内涵
出于好奇 ， 行家通过公告、协会和伟海精英数据等途径 ， 翻查了被监管点名的三位当事人的更多信息 。
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马浩博生于1983年10月 ， 博士学历 ， 2011年7月起任职于海通证券研究所 ， 2013年9月获得分析师资格 ， 2015年9月起任职于东吴证券研究所 ， 2018年6月20日转投新时代证券 ， 2019年12月31日离职 。


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汤玮亮生于1983年9月 ， 硕士学历 ， 2008年7月起先后就职于于广发证券投资咨询和研究部门 ， 2011年2月获得分析师资质 。 同年4月入职平安证券销售交易事业部 。 2016年7月9日起任职于东吴证券研究所 。 2017年4月30日转投中银国际 ， 目前为食品饮料行业分析师 。

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丁文韬 ， 此前曾任职于国金证券、华泰联合和海通证券 ， 2015年5月起任职于东吴证券研究所 ， 2019年元旦 ， 担任公司领导 。
令行家疑惑的是 ， 研报翻车似乎并未影响到当事人的前途 。
在江苏证监局发布公告一个月之后 ， 2016年11月25日 ， “第十四届新财富最佳分析师”颁奖典礼召开 。 派出11位行业首席分析师参选的东吴证券 ， 拿下新财富进步最快研究机构第一名 。 被约谈的三位分析师也收获满满 ， 丁文韬获得非银金融第二名 ， 马浩博、汤玮亮均获得食品饮料行业第五名 。
此外 ， 行家还发现了一则八卦旧闻 。


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