中年|广发证券遭严罚仍留时间空间:20余家拟IPO企业"踩雷"的不幸与万幸( 二 )
2019年5月 ， 在康美药业被证监会立案调查之后 ， 广发证券的一位领导在一次内部会议上的直言“如果康美药业保不住 ， 广发证券可能就丢掉了半条命” 。
要保住这“半条命” ， 除了需要与监管层进行“博弈”外 ， 也同样需要有广发证券的相关人士为该事件所造成的的后果“埋单” 。
4月21日 ， 广发证券总经理林治海以健康原因递交辞呈 ， 这位在广发证券工作长达24年的元老级人物正式卸任其担任的所有职务“挂靴”而去 。 在辞职前 ， 林治海已经担任广发证券总经理长达9年时间 ， 全面负责广发证券的经营工作 ， 并身兼执行董事等多项职务（详见叩叩财讯相关报道《广发证券总经理林治海离职背后：延迟八月余 ， 康美药业案终罚将定 ， 广发证券能否逃责？》）
林治海便或是广发证券在康美药业事件中的“背锅者”之一 。
“这一年多来 ， 广发证券发生了一系列重大风险事件 ， 影响恶劣 ， 使得广发证券的相关业务可谓泥足深陷 。 随着近期相关案件最终处罚即将落定 ， 广发证券要想自保并尽量减轻监管层的处罚对其业务的进一步影响 ， 就必须有人为这一系列事件担责 。 ”在林治海宣布离职当日 ， 一位接近于广发证券的知情人士便向叩叩财讯坦言 ， 担任广发证券总经理并负责全面经营工作的林治海或成为了这一系列风险事故后果的承担者 。
“早前广发证券一方是希望监管层能尽量短期或者不给予其暂停其保荐业务的处罚 ， 市场对康美药业一案关注度太高了 ， 而且广发证券与康美药业之间的牵扯太深 ， 也是被市场公认的 ， 不严格处罚不足以平民愤 。 ”上述接近监管层的知情人士坦言 。
不过即使做出其暂停相关业务处罚的《告知书》已然下发 ， 但并不意味着处罚也将立即实施 。
“广发证券应该会对有关处罚进行复议和申辩 。 ”7月10日 ， 上述接近于广发证券的知情人士表示 ， 在复议结果出来后 ， 监管层才会按照相关结果发布《行政处罚决定书》 ， 到那时 ， 广发证券的处罚才算正式尘埃落定并正式实施 。
早前同样在康美药业造假案中 ， 2019年8月中旬 ， 证监会便已经对康美药业的有关违法违规一案调查完毕 ， 并同时下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》宣布了对有关人员的处罚 ， 但因康美药业及相关涉案人员按规定提起了复议与申辩 ， 因此案牵扯甚广 ， 且影响巨大 ， 随后申辩复议过程更是多方拉锯长达8个月 。
直到2020年5月14日 ， 康美药业的《行政处罚决定书》才姗姗来迟 ， 证监会才正式依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定 。
“康美药业最终的处罚决定 ， 也是今日对广发证券进行相关违规处罚认定的重要前提 ， 按照此前康美药业的申辩过程预计 ， 广发证券此次的复议过程也将可能持续长达数月 。 ”上述接近广发证券的知情人士坦言 。
“此次证监会对广发证券做出暂停六个月保荐业务的拟处罚措施 ， 是属于相当严厉的处罚 。 ”上述接近监管层的知情人士表示 ， 当年轰动一时的万福生科造假上市案中 ， 对平安证券的处罚也仅仅暂停了其三个月的保荐资格 。
2）广发证券已然伤筋动骨
本文插图
如果说相关处罚将可能让广发证券丢掉“半条命”的说法还稍显夸张 ， 但“伤筋动骨”则已经是不争的事实 。
对广发证券最大的冲击显然是落在了投行部门 。
在过去的多年时间里 ， 作为国内一线券商的广发证券 ， 其投行业务也一直牢牢着头部梯队的重要位置 。
在2019年中 ， 即使在下半年起 ， 其便已经被卷入了康美药业风波 ， 但当年广发证券的股权承销规模依然以429.89亿元位列国内券商的第八位 。
然而 ， 自2019年下半年起 ， 在可能到来的相关处罚的预期之下 ， 广发证券投行部门的保荐人代表们便已经开始纷纷另谋出路 ， 同时诸多投行项目因同样怕遭受牵连 ， 而纷纷更换保荐机构 。
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