中年|广发证券遭严罚仍留时间空间:20余家拟IPO企业"踩雷"的不幸与万幸
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导读：即使做出暂停广发证券相关业务处罚的《告知书》已然正式下发 ， 但并不意味着处罚也将立即实施 。 “广发证券应该会对有关处罚进行复议和申辩 。 ”7月10日 ， 接近于广发证券的知情人士表示 ， 在复议结果出来后 ， 监管层才会按照相关结果发布《决定书》 ， 而整个复议过程可能长达数月之久 。
编辑：翟 睿@北京
一年前震惊A股市场的康美药业300亿惊天造假一案终于迎来全面“清算” 。
继7月9日 ， ST康美实控人马兴田因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施的消息被予以证实之后 ， 7月10日 ， 证监会也正式对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书 ， 拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施 。 对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施 ， 并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责 ， 按公司规定追回相关报酬收入 。
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对于广发证券的拟处罚认定 ， 并不出乎市场预料 。
早在一个月前的6月10日 ， 叩叩财讯便独家报道了广发证券相关处罚即将出炉并将获得暂停相关业务处罚的消息（详见叩叩财讯6月11日报道《IPO “复试生”壶化股份的内忧与外患：募投项目疑涉违法“未批先建” 广发证券处罚不日将至或遭波及》） 。
斯时 ， 叩叩财讯从接近于监管层的知情人士处获悉 ， 康美药业案发近一年以来 ， 监管层虽然未对与康美药业关联颇深且多次担任其资本运作保荐工作的广发证券进行立案 ， 但并不意味着不追责 ， 而且恰恰相反 ， 对于康美财务造假案中相关中介机构的追责一直没有停止 。
“但这也同样并不意味着在康美药业造假一案中对广发证券最终的处罚 ， 目前证监会下发的仅是《行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称《告知书》） ， 这是处罚落地的前奏 ， 《告知书》的下发也并不意味着广发证券的有关业务将按《告知书》的内容即日暂停 。 ”7月10日 ， 上述接近监管层的知情人士再度向叩叩财讯表示 ， 按照有关规定 ， 在接收到《告知书》后 ， 广发证券可在三日内提出复议 ， 在经过监管层进一步听取当事人的有关申辩之后 ， 最终执行将由《行政处罚决定书》中认定的结果和执行时间为实施标准 。
“对广发证券来说 ， 罚款、谴责之类的都不是大问题 ， 最关键的处罚还是暂停其保荐机构资格和债券承销业务 ， 尤其是在如今创业板、新三板改革的当下 ， IPO市场正迎来大繁荣之时 ， 暂停相关业务则无异于将广发证券的投行业务推入死胡同 。 ”7月10日 ， 北京一家大型券商资深投行负责人表示 。
据叩叩财讯粗略统计 ， 目前包括科创板、创业板、主板和中小板在内 ， 共有约20余家由广发证券担任保荐机构的在审拟IPO项目 ， 显然 ， 随着广发证券保荐资格的暂停 ， 这些正急切盼望登陆国内资本市场上市的企业都或将可能与其一道进入长达六个月的暂停“冰冻期” 。
1）广发证券或将申诉
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虽然监管层对广发证券的追责一直未停 ， 但据叩叩财讯获悉 ， 广发证券一方这一年多来也并未认罪伏法而坐以待毙 。
据上述接近监管层的知情人士坦言 ， 早前广发证券方一直在就自己于康美药业事件中所承担的责任和即将遭受的处罚与监管层进行着紧张“博弈” ， 以期能够将该事件对广发证券的影响降至最低点 。
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