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|上交所发布科创板上市公司证券发行上市审核规则


***财经7月3日讯 据上交所网站消息 ， 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司证券发行上市的审核工作 ， 保护投资者合法权益 ， 根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》等有关规定 ， 上交所制定了《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》(详见附件) ， 经中国证监会批准 ， 现予以发布 ， 并自发布之日起施行 。
附件
上海证券交易所科创板上市公司
证券发行上市审核规则
第一章 总 则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司(以下简称上市公司)证券发行上市的审核工作 ， 保护投资者合法权益 ， 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(以下简称《科创板再融资办法》)等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件 ， 制定本规则 。
第二条 上市公司申请在境内发行股票、可转换公司债券、存托凭证或者中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他证券并上市的审核 ， 适用本规则 。
第三条 上市公司申请证券发行上市的 ， 应当向本所提交发行上市申请文件 。
本所对上市公司的证券发行上市申请文件进行审核(以下简称发行上市审核) ， 认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的 ， 将审核意见、上市公司注册申请文件及相关审核资料报中国证监会注册；认为不符合发行条件、上市条件或信息披露要求的 ， 作出终止发行上市审核的决定 。
第四条 本所通过审核发行上市申请文件 ， 督促上市公司真实、准确、完整地披露信息 ， 保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任；督促上市公司及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量 ， 便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策 。
第五条 本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则 ， 提高审核透明度 ， 明确市场预期 。
本所对上市公司证券发行上市实行电子化审核 ， 通过本所发行上市审核业务系统办理 。
第六条 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定 ， 对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管：
(一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
(二)上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员；
(三)保荐人、保荐代表人及保荐人其他相关人员；
(四)会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员 。
前款规定的机构和人员应当积极配合本所发行上市审核工作 ， 接受本所自律监管并承担相应的法律责任 。
第七条 本所出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定 ， 不表明本所对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证 ， 也不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证 。
第二章 审核内容与要求
第八条 本所发行上市审核重点关注并判断下列事项：
(一)是否符合中国证监会规定的发行条件；
(二)是否符合本所规定的上市条件；
(三)是否符合中国证监会和本所关于信息披露的要求 。
第九条 本所对发行条件、上市条件的审核 ， 将重点关注以下事项：


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