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财经杂志|中证协规范保荐业务：保代动态分层管理，违规退还部分薪酬( 二 )


《保荐业务规则》中最让市场关注的或许是 ， 证券业协会规范了券商保荐项目的收费要求 。
保代的金饭碗早已成为过去时 。 在《保荐业务规则》中 ， 协会在激励机制上要求 ， 保荐机构应当设置明确、统一的薪酬考核体系和激励机制 ， 完善问责机制 ， 鼓励实行长期激励机制 。 综合考量业务人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入贡献、综合表现等各项因素确定人员薪酬标准 。 保荐机构不得将业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 ， 不得以业务包干等承包方式开展保荐业务 。
与此同时 ， 如果保代出现违规 ， 还将需要承担一定比例的退还薪酬行为责任 。
保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确保荐业务人员出现被采取与保荐业务执业相关的自律监管措施、自律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的 ， 应当按照违规严重程度、承担责任比例等退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬 。 退还其他薪酬的具体标准应当予以明确约定 。
证券业协会要求 ， 保荐机构应当制定明确且合理的保荐业务收费标准 ， 收费标准的确定应当主要考虑保荐业务所需要的时间、投入的精力、保荐业务的性质、创新性和复杂程度；特殊时间限制；以及保荐机构、保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的经验、声誉和能力等 。
保荐机构应当在保荐业务收费标准制定或调整后一个月内向协会报送；保荐业务收费标准明显违反本规则第十六条规定、显失市场公允的 ， 协会可以要求保荐机构予以调整 。
保荐机构应当在保荐项目发行完成后10个工作日内向协会报送该保荐项目的保荐与承销协议、验资报告及收费等相关信息 。
【财经杂志|中证协规范保荐业务：保代动态分层管理，违规退还部分薪酬】此外 ， 协会建立保荐机构执业质量评价机制 ， 综合保荐业务内部制度建设、保荐人员配备、业务能力、合规展业情况、发行承销组织能力、定价能力、研究能力、风险控制实效以及服务国家战略等因素,对保荐机构执业质量进行评价 ， 并向社会予以公示 。


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