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财联社|分支机构展业不当又遭罚！国元证券营业部及员工接3张罚单，委托他人招揽客户？行业并不少见


财联社（深圳 ， 采访人员 覃泽俊）讯 ， 距离上次遭罚不到一个月时间 ， 国元证券又见营业部收到监管罚单 。
6月22日 ， 天津证监局对国元证券天津前进道证券营业部及2名相关责任人开出罚单 。
从处罚原因来看 ， 闫复、李昂在国元证券天津前进道证券营业部任职财富顾问（营销经理）期间委托他人从事客户招揽活动 ， 营业部对员工客户招揽活动管理不到位 ， 未能严格规范工作人员执业行为 。 因此 ， 天津证监局对前进路营业部及两位相关责任人均开出了警示函 。
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整体来看 ， 2020年以来监管对券商合规要求愈加严格 ， 尤其是内控方面 ， 会定期检查 。 而监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势 ， 有利于业内长期良性发展 。
此外 ， 距离去年7月26日监管发布的《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》已经近一年时间 ， 有业内人士猜测 ， 《新证券法》落地后 ， 距离该文件正式出台或已不远 。
营业部员工违规揽客遭罚
6月19日 ， 天津证监局经调查认定 ， 国元证券营业部财富顾问（营销经理）闫复、李昂存在委托他人从事客户招揽活动的行为 ， 公司营业部对员工客户招揽活动管理不到位 ， 未能严格规范工作人员执业行为 ， 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项规定 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项规定 ， 证券基金经营机构开展各项业务 ， 应严格规范工作人员执业行为 ， 督促工作人员勤勉尽责 ， 防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定 ， 天津证监局决定对国元证券天津前进道营业部采取警示函的行政监管措施 。 证监局指出 ， 公司营业部应高度重视 ， 切实加强内控合规管理 ， 强化员工执业行为监督 ， 提高员工合规展业意识 ， 规范开展客户招揽活动 。
除了营业部遭到处罚 ， 同日发布的还有两张针对国元证券营业部相关责任人的罚单 。 天津证监局认定 ， 闫复、李昂在国元证券股份有限公司天津前进道证券营业部任职财富顾问（营销经理）期间委托他人从事客户招揽活动 。
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上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第（八）项规定 。 根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定 ， 天津证监局决定对两位相关责任人采取出具警示函的行政监管措施 。
【财联社|分支机构展业不当又遭罚！国元证券营业部及员工接3张罚单，委托他人招揽客户？行业并不少见】根据《证券经纪人管理暂行规定》第十二条规定 ， 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动 ， 应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德 ， 自觉接受所服务的证券公司的管理 ， 履行委托合同约定的义务 ， 向客户充分提示证券投资的风险 。
值得一提的是 ， 距离国元证券上次遭罚还不到一个月 。
5月25日 ， 安徽证监局发布对时任国元证券亳州营业部总经理汝伟的行政处罚显示 ， 2006年5月28日至2019年6月11日 ， 汝伟借用“张成”普通账户、信用账户从事股票交易 ， 累计买入365万股 ， 买入金额4900万余元 ， 累计卖出366万股 ， 扣除佣金税费后 ， 亏损13.75万元 。
营业部内控处罚增多
今年以来 ， 监管部门持续重拳出击 ， 处罚力度较2019年略有增加 。 因“内部控制不完善”、“现场检查时发现违规”等问题 ， 监管对多家券商等采取自律监管措施 。


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