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财联社|分支机构展业不当又遭罚！国元证券营业部及员工接3张罚单，委托他人招揽客户？行业并不少见( 二 )


从监管处罚原因来看 ， 营业部内控不完善成为罚单的重灾区 。
从监管处罚结果看 ， 被罚营业部的突出问题包括：从业人员违规代客理财、非从业人员违规开展客户、异常交易监控分析不到位、对开通科创板股票交易权限的客户适当性管理不到位、营业部负责人未及时向监管报备、互联网渠道交易系统中断等违规行为 。
2020年1月 ， 在京召开的证监会在会议上部署了今年的六大重点任务 。 一是以防风险强监管为抓手 ， 持续优化市场生态 。 二是以注册制改革为龙头 ， 全力抓好重大改革攻坚 。 三是以贯彻新证券法为契机 ， 全面加强市场法治建设 。 四是以促进优胜劣汰为目标 ， 推动提高上市公司质量 。 五是以科技监管为支撑 ， 进一步增强监管效能 。 六是以新发展理念为指引 ， 提升服务实体经济质效 。
业内人士透露 ， 2020年以来监管对券商合规要求愈加严格了 ， 尤其是内控方面 ， 经常会定期检查 。 总体来讲 ， 监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势 ， 有利于业内长期良性发展 。
经纪业务新规征求意见中
2019年7月26日 ， 证监会就《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》向社会公开征求意见 。
在《征求意见稿》中 ， 证监会从5个方面对经纪业务管理做出了规则调整 。
一是首次尝试对证券经纪业务作出界定 。 参考《证券法》第一百一十二条等规定 ， 明确委托关系本质 ， 把握核心环节 ， 为打击非法证券经纪业务 ， 提供了明确规则依据 。
二是切实保护投资者合法权益 。 要求证券公司维护投资者信息知情权、财产安全权、公平交易权等 ， 从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障 。
三是全面规范主要业务环节 。 对证券经纪业务涉及的营销、开户、交易、结算等环节作出了规定 ， 特别是针对账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控作出了具体规范 。
四是强化证券公司内部管控责任 。 从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求 。
五是强化监督管理与责任追究 。 在法律授权范围内明确了相4应的行政监管与行政处罚措施 ， 落实“双罚”原则 ， 除规定了公司责任外 ， 还明确了对相关个人的责任追究 ， 避免出现公司和投资者受损失、责任人不需担责的情况 。
从监管公开信息来看 ， 新的《证券经纪业务管理办法》仍未正式出台 。


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