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联赢激光联赢激光IPO：“三类股东”、股东代持及合同官司还是大问题



联赢激光联赢激光IPO：“三类股东”、股东代持及合同官司还是大问题
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《电鳗快报》文/高伟
【联赢激光联赢激光IPO：“三类股东”、股东代持及合同官司还是大问题】4月27日 ， 证监会发布消息 ， 按法定程序同意深圳市联赢激光股份有限公司科创板首次公开发行股票注册 。 《电鳗快报》却发现 ， 这并非是皆大欢喜的结局 ， 公司有“三类股东”“合同纠纷”等诸多问题 ， 公司或者简约解释 ， 或者闭口不谈 ， 也为回复媒体质疑 ， 这让人们更加对联赢激光疑虑重重 。
不靠谱的企业登陆科创版 ， 会给投资者带来什么?
三类股东问题能解决吗?
据相关报道 ， 从规范性上看 ， 联赢激光含有新三板转板常存的三类股东问题 。 截至2019年4月 ， 公司股东中契约型基金、信托计划、资产管理计划等三类股东共有33家 ， 合计持股1484.8万股 ， 持有比例为6.6% 。
交易所对此提出质疑 ， 公司的回复重点则还是“表决心” 。
关于“三类股东”根据发行人及保荐机构对首轮问询第4题的回复 ， 公司“三类股东”中存在“份额分级”、“嵌套”、“开放式资产管理产品”的情况 ， 11家“三类股东”已到期进入清算 ， 另有1家“三类股东”未配合核查 。
上交所要求发行人补充披露不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的“三类股东”是否制定明确、可行的过渡期整改计划 。 同时要求保荐机构和发行人律师：(1)对上述事项进行核查并发表意见;(2)核查“三类股东”是否均已作出合理安排 ， 发行人的控股股东、实际控制人是否采取进一步措施 ， 确保“三类股东”持股锁定符合现行锁定期和减持规则要求 。
对此 ， 联赢激光回复：截至招股说明书签署之日 ， 公司33家“三类股东”中的32家“三类股东”管理人向公司提交了《私募基金、资管计划、信托计划等股东调查表》及相关资料 ， 该32家“三类股东”中 ， 有4家存在“份额分级”、“嵌套”、“开放式资产管理产品”的情况 ， 该4家制定了明确可行的过渡期整改计划或者已完成了整改 。
同时 ， 发行人33家“三类股东”中有1家“三类股东”上海小村资产管理有限公司-小村创新新三板私募投资基金未能提供相关资料 ， 该“三类股东”持有发行人7,500股股份 ， 持股比例0.0033% ， 持股数量及比例极小 。 对此 ， 发行人实际控制人出具承诺：将督促“三类股东”根据《指导意见》相关规定规范运作;如由于发行人“三类股东”不符合《指导意见》规定造成发行人任何损失 ， 实际控制人将无条件足额补偿发行人所受损失 ， 且不因此向发行人主张任何权利 ， 以保证发行人的利益不受影响 。
另外 ， 此次联赢激光上市的保荐人及主承销商为中山证券 ， 持有联赢激光3.27%的股份 。 这也是中山证券在科创板的第一单 。 公开资料显示 ， 中山证券作为一家中小券商 ， 以债券业务见长 ， 其2018年债券主承销金额位列行业第20名 。 日前被爆出给空壳公司发债券、陷多起业务纠纷等负面 ， 被外界质疑中山证券风控形同虚设、以及是否具备科创板业务审核能力 。
原大股东股权代持合理吗?
据了解 ， 2005年9月22日 ， 牛增强、莫郁彬、杨少辰、韩金龙、赵晖、罗会才以现金方式出资设立深圳市联赢激光设备有限公司(下称：联赢有限 ， 系联赢激光前身) ， 注册资本及实收资本均为50万元 。
随后几年间 ， 联赢有限引进了大量股东 。 2011年9月 ， 联赢有限拟整体变更为股份公司 ， 股份公司设立时联赢有限共有48名股东 ， 前五大股东分别为韩金龙、招商局科技、李永良、牛增强和常州力合创业投资有限公司(下称：力合投资) ， 持股比例分别为26.32%、12.31%、10.36%、10.07%、9% 。
值得注意的是 ， 有媒体发现 ， 在一份诉讼文书中发现 ， 曾为联赢激光大股东的力合投资存在股权代持行为 。 据(2018)苏0412民初6861号民事判决书显示 ， 2010年5月14日 ， 原告杜建勇与被告力合投资签订了一份《股份代持合同》 。 该合同约定 ， 力合投资决定向联赢激光增资800万元 ， 其中杜建勇出资人民币3万元 ， 以力合投资的名义代为认购联赢激光股份 ， 持股比例为0.034% 。


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