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小了白了兔科创属性都达标没？哪个都市圈更科创？( 二 )


从发明专利来看 ， 201家企业共计拥有发明专利31319件 ， 平均156件 ， 其中华润微、传音控股、博众精工发明专利数量位居前三 。 超过指引规定的发明专利5项以上的企业有198家 。 即便考虑到与主营业务的相关性 ， 部分企业的发明专利数量会有所减少 ， 绝大部分企业也可以满足指标要求 。
【小了白了兔科创属性都达标没？哪个都市圈更科创？】从营业收入及其增速来看 ， 201家企业2018年营业收入金额的平均值达到13.69亿元（剔除采用第五套上市标准的企业） ， 超过指引规定的营业收入金额在3亿元以上的企业有130家；近三年营业收入复合增速的平均值为44.72%（剔除采用第五套上市标准的企业） ， 超过指引规定的近三年复合增长率20%以上的企业有145家 。 大部分企业可以满足营业收入的指标要求 。
从例外条款来看 ， 华润微、国盾量子等22家企业的核心技术具有国际引领作用或国家战略意义；28家企业的核心技术曾获得国家级科技奖励；40家企业曾承担与核心技术相关的国家重大科技专项；41家企业依靠核心技术形成的关键产品实现了进口替代；119家企业的发明专利在50件以上 。 尽管从定义来看 ， 例外条款对企业的核心技术水平要求较高 ， 但实际上 ， 还是有相当一部分企业符合要求 ， 特别是50项发明专利这一指标 。
总体而言 ， 这套“3+5”指标评价体系并未提高科创板上市门槛 ， 而是进一步清晰界定了科创属性 ， 鼓励更多具备科创属性的企业积极申报科创板 。
2、哪些行业和都市圈的科创属性更显著？
接下来 ， 让我们使用这套“3+5”评价体系 ， 看一下不同行业和地域的科创属性 。 将3项常规指标和5项例外条款分别赋值1分 ， 企业满足指标要求或符合条款要求 ， 则计算1分 ， 总分数越高则说明科创属性越强 。
从申报企业的行业属性来看（表1） ， 去除企业样本数较少的服务业、新能源和新能源汽车三个行业 ， 在其余的五个行业中 ， 高端制造行业的科创属性平均分最高 ， 其中 ， 合肥江航等3家企业的科创属性得到7分 ， 航空装备制造和轨道交通装备制造两个细分行业的科创属性更强一些 。 其次是生物和新材料行业 ， 除注册生效的企业比例保持在较高水平 ， 行业整体的科创属性也比较强 。
表1. 科创板申报企业科创属性行业分析
小了白了兔科创属性都达标没？哪个都市圈更科创？
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数据来源见文尾 ， 华夏幸福产业研究院整理
表2. 科创板申报企业科创属性地域分布
小了白了兔科创属性都达标没？哪个都市圈更科创？
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数据来源见文尾 ， 华夏幸福产业研究院整理
从申报企业的地域分布来看（表2） ， 在申报企业数量前十的都市圈中 ， 上海都市圈和北京都市圈无论是具备科创属性的企业数量还是科创水平都在全国领先；其次是深圳、广州和杭州 ， 三个都市圈注册生效的企业数量占比和科创属性得分都较为接近 ， 相对平衡；值得关注的是武汉都市圈和合肥都市圈 ， 虽然目前的申报企业数量仍略少 ， 但科创属性得分高达5.75和4.60 ， 表现出更为明显的科创属性 。
3、未来仍有进一步优化空间
在“3+5”评价体系中 ， 常规指标和例外条款都对发明专利数量做出了明确规定 ， 要求形成核心技术或主营业务收入的发明专利不少于5项或50项以上 。 指引中并未对发明专利做出进一步说明 ， 有三点可能需要进一步明确 。
首先是专利的法律状态 ， 这里的发明专利应该是目前维持有效的授权发明专利；其次是专利的家族状态 ， 针对企业的一项技术所产生的一件发明专利 ， 既可以分案申请 ， 也可以在不同的国家或地区申请 ， 基于同样的优先权就可以产生多件专利 。 那么指标中的发明专利究竟是指单件发明专利 ， 还是指专利家族 ， 并未给予明确说明 。 从鼓励和支持创新的角度来看 ， 应该是根据专利家族来统计 。 第三是专利的权属 ， 企业现有发明专利的原始来源是哪里？是否是企业经过专利转让获得的？现有发明专利是否有其他专利权利人？严格来讲 ， 体现企业自主创新能力的发明专利应是企业或其核心技术人员原始申请的 ， 但从推动产学研合作和高校科技成果转化的角度考虑 ， 此种类型的专利或许可以灵活一些 。


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