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基金|新增更便捷退出方案！创新未来基金再公告，投资者可申请B份额退出，免除管理费、托管费和销售费

财联社（深圳 ， 采访人员 沈述红）讯 ， 蚂蚁集团IPO失利后 ， 相关战配基金的后续进展一直备受关注 。 继11月5日提出拟上市交易的方案后 ， 原拟参与蚂蚁集团战略配售的创新未来18个月封闭混合基金又给投资者提供了更便利的推出方案 。
11月11日凌晨 ， 蚂蚁基金与5只创新未来基金发布联合声明称 ， 拟增设B类份额 ， 允许投资者在2020年11月23日至2020年12月22日的一个月期间通过申请转换B类份额实现注销赎回 。
5家公募机构同时宣布 ， 将免除上述五只基金从成立以来的全部管理费、托管费和销售费用 。
华北一家公募内部人士表示 ， 先后推出两种退出方案 ， 给予投资者更多的选择权 ， 充分体现5家基金公司对投资者权益的重视 。
新增B类份额赎回方案
根据蚂蚁基金与5只创新未来基金发布联合的声明 ， 在现行法律法规及基金合同框架下 ， 5只创新未来18个月封闭运作基金将新设B类份额 ， 仅供持有人申请退出所用 。 持有人提交申请即可将持有的现份额转为B类份额 ， 并自动赎回退出 。
退出选择期为一个月 ， 2020年11月23日至2020年12月22日 。 之后 ， 基金不再接受转为B类份额的申请 ， B类份额将注销 ， 未选择退出的持有人将继续持有原份额 。
同时 ， 各机构对所有创新未来基金持有人免除基金成立以来至12月22日期间按照合同约定收取的归属机构的基金管理费、托管费及销售费用 ， 让利投资者 。
这无疑成了此前5只公募提出的“上市退出”方案的重要补充 。
而5家公司也仍将按11月5日的声明 ， 申请基金份额上市交易 ， 以使得基金持有人可以场内交易卖出持有的基金份额 。 目前 ， 该项工作正在推进中 。
这也意味着 ， 5只创新未来基金的投资者想退出 ， 既可以在11月23日起的选择期内转为B份额退出 ， 也可以等基金上市交易后卖出 。
基金|新增更便捷退出方案！创新未来基金再公告，投资者可申请B份额退出，免除管理费、托管费和销售费
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一波三折的处置方案
早在11月5日 ， 证监会就表示“已关注到相关情况 ， 并已要求相关基金管理人、基金销售机构充分考虑投资者合理诉求 ， 坚持持有人利益优先原则 ， 依法合规提出可行措施 ， 切实保护投资者合法权益 。 ”
很快 ， 五家管理人纷纷发布公告称 ， 将通过推动5只基金上市的方式来满足投资者的退出诉求 。
然而 ， 这一方案很快引发了市场争议 。 因为转换LOF基金需要投资者执行转托管等一系列复杂操作 ， 同时基金上市后可能出现的集中抛售大概率导致折价交易 ， 也将损害投资者的利益 。
另外 ， 转至场内交易之后 ， 现在很多场内的基金 ， 其实交易量是很低的 ， 很有可能投资者就算想卖也卖不出 。 以6只3年期的战配基金为例 ， 目前单只基金的日成交金额大多在5000万元以下 ， 甚至不少日成交量只有几百万元 。
还有由于此次是在蚂蚁平台上销售 ， 最终的认购户数很多 ， 单户的认购金额只有几千元 ， 蚂蚁平台相关人士也曾表示 ， 主要服务的是长尾客户 。 而对于这些长尾客户来说 ， 如果很多并未开通二级市场账户 ， 由场外转场内可能也会比较麻烦 。
在诸多市场质疑声下 ， 五家公募机构最终提出了转换B类份额的退出方案 ， 而该方案也受到了不少业内人士认可 。
华北一家公募内部人士表示 ， 先后推出两种退出方案 ， 给予投资者更多的选择权 ， 充分体现5家基金公司对投资者权益的重视 。
在“流动性”这一最大的担忧解除后 ， 也有不少投资者开始检视这5只产品本身的投资价值 。
有投资者表示 ， 将持有该基金至12月中旬 ， 观察基金经理水平再选择去留 。 也有另有投资者表示 ， 自己将会赎回所持有的份额 ， 换一只流动性可控的基金 ， 毕竟18个月封闭期不是每个人都能接受的 。
上述公募人士指出 ， 事实上 ， 选主动投资管理的基金就是选基金管理人 ， 一个优秀的投研团队和靠谱的基金经理 ， 有机会给长期追随的持有人带来丰厚回报 。 在基金初始发行阶段 ， 就有诸多投资者表示 ， 5只创新未来基金真正的豪华阵容 ， 不是能参与战略配售 ， 而是5位行业内精心挑选出来的顶尖的基金经理和他们背后的团队 。


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