水果怎么吃|中航证券营业部老总炒股 配偶账户成交5.8亿亏损72万( 二 )
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条的划定 ， 江西证监局决定：
一、针对证券从业人员刘小飞、雷银生、鲍国仙暗里接受客户委托买卖证券的行为 ， 对刘小飞责令改正 ， 给予警告 ， 并处以30万元罚款；对雷银生责令改正 ， 给予警告 ， 并处以30万元罚款；对鲍国仙责令改正 ， 给予警告 ， 并处以15万元罚款 。
二、针对证券从业人员刘小飞借他人名义持有、买卖股票的行为 ， 处以290万元罚款 。
三、针对证券从业人员鲍国仙借他人名义持有、买卖股票的行为 ， 没收违法所得53.74万元 ， 并处以161.21万元罚款 。
另据江西证监局查明 ， 刘小飞、雷银生、鲍国仙三人证券从业经历及任职情况如下：
刘小飞2004年6月取得证券执业资格证书 ， 2010年3月至2014年10月担任中航证券上饶滨江西路证券营业部总经理 ， 2014年10月至2017年1月担任中航证券南昌广场南路证券营业部总经理 ， 2016年6月至2018年6月担任中航证券南昌分公司总经理 。
雷银生2013年8月取得证券执业资格证书 ， 2013年8月至2015年1月担任中航证券上饶滨江西路证券营业部融资项目承揽经理 ， 2015年1月至2015年8月担任中航证券南昌广场南路证券营业部融资项目承揽经理 ， 2015年8月至2017年5月担任中航证券南昌广场南路证券营业部投资参谋 。
鲍国仙2005年1月取得证券执业资格证书 ， 2014年3月至2017年7月担任中航证券上饶德兴张潜大道证券营业部总经理 ， 2017年11月至今担任中航证券上饶滨江西路证券营业部合规专员 。
2019年度审计报告显示 ， 中航证券原名江南证券有限责任公司 ， 2010年4月更名为中航证券有限公司 。 截至2019年12月31日 ， 中航投资控股有限公司持股71.71% ， 中航资本控股股份有限公司持股28.29% 。
本文插图
相关划定：
《证券法》第四十三条划定：证券交易的收费必需公道 ， 并公然收费项目、收费尺度和治理办法 。
《证券法》第一百四十五条划定：证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务 ， 不以营利为目的 ， 依法登记 ， 取得法人资格 。
设立证券登记结算机构必需经国务院证券监督管理机构批准 。
《证券法》第一百九十九条划定：违背本法第九十条的划定征集股东权利的 ， 责令改正 ， 给予警告 ， 可以处五十万元以下的罚款 。
《证券法》第二百一十五条划定：国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案 。
以下为原文：
行政处罚决定书[2020]6号
当事人：刘小飞 ， 男 ， 1957年11月出生 ， 住址：江西省南昌市
雷银生 ， 男 ， 1958年1月出生 ， 住址：江西省吉安市
鲍国仙 ， 女 ， 1978年10月出生 ， 住址：江西省上饶市
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关划定 ， 我局对刘小飞、雷银生、鲍国仙暗里接受客户委托买卖证券和刘小飞、鲍国仙证券从业人员违法持有、买卖股票等行为进行了立案调查、审理 ， 并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利 。 应当事人的申请 ， 我局举行了听证会 ， 听取当事人及其代理人的陈述、申辩意见 。 经复核 ， 根据首次事先告知、听证以及当事人陈述申辩情况 ， 我局依法进行重新告知 ， 再次向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利 。 应当事人的申请 ， 我局再次举行听证会 ， 听取当事人及其代理人陈述、申辩意见 。 本案现已调查、审理终结 。
经查明 ， 刘小飞、雷银生、鲍国仙存在以下违法事实:
推荐阅读
- |医保断缴了怎么办？
- 宠物养成|【券商看市】“涨1跌4”之后，下周A股怎么走？
- 保险公司|中国又一家“保险巨头”破产，银保监“警示”，我们的保单怎么办
- 罗sir职话|那些在一个公司死磕了5-10年的人最后都怎么样了？一、什么才算是死磕精神？二、坚持死磕5-10年的人会怎样？
- 薇薇娱乐秀|放牛娃阿富，是怎么把“十元店”开遍全国还上市，身价值300亿的？
- 水果怎么吃|14年前，那位豪掷400万与巴菲特共进午餐的段永平，如今过得怎样
- 投资|面对货币贬值，我们该怎么做？这些需要一定的专业知识
- 大阴线|股市上涨途中，出现“大阴线”怎么办？
- 村头老卫|香菜抽薹影响口感和产量，香菜如何预防抽薹，看看老农民怎么做
- 微知财经|偶像化，供养与粉丝经济，他们之间有什么关系？你怎么看？