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一点金融|3601万元罚款，19人被处罚，工行出大事！22张罚单


一点金融|3601万元罚款，19人被处罚，工行出大事！22张罚单
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****金融频道文/甘沺
近日 ， 银保监会网站公布了湖北银保监局对工行湖北省分行、襄阳分行、荆门分行开出的22张罚单 ， 合计罚款高达3601万元 ， 更有19名相关人员被给予处罚 ， 其中 ， 1人被取消高管任职资格终身 ， 1人被取消高管任职资格10年 ， 3人被取消高管任职资格2年 ， 1人被禁止从事银行业工作10年 ， 1人被禁止从事银行业工作2年 ， 其余12人则受到警告、罚款等处分 。
三家分行合领近4千万罚单据处罚函（鄂银保监罚决字〔2020〕4号）显示 ， 中国工商银行襄阳分行存在违规出具承诺函；未经上级授权违规签订业务协议；违规启用行政公章；内控管理不到位开展中间业务不规范 ， 四项违法违规行为 ， 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 ， 罚款3050万元 。 这也是本次单张罚款金额最大的处罚涵 。
一点金融|3601万元罚款，19人被处罚，工行出大事！22张罚单
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此外 ， 该分行8名相关人员均受到处分 。 其中 ， 张辉因“对工商银行襄阳分行违规出具承诺函、未经上级授权违规签订业务协议、违规启用行政公章、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有领导责任” ， 被取消高管任职资格终身并罚款20万元 。 祝林因“对工商银行襄阳分行违规出具承诺函、未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有管理责任 ， 对工商银行襄阳分行违规启用行政公章的违规行为负有主要经办责任” ， 被给予警告并罚款6万元 。 赵磊、邱康、鲁志敏均因“对工商银行襄阳分行未经上级授权违规签订业务协议的违规行为负有管理责任 ， 对工商银行襄阳分行违规启用行政公章的违规行为负有主要经办责任” ， 被取消高管任职资格2年并罚款5万元 。 毕永旭因“对工商银行襄阳分行未经上级授权违规签订业务协议的违规行为负有管理责任” ， 被给予警告 。 刘洪海因“对工商银行襄阳分行违规启用行政公章的违规行为负有管理责任” ， 被给予警告 。 范晨因“对工商银行襄阳分行违规出具承诺函、未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有主要经办责任” ， 被给予警告 。
同时 ， 据处罚函（鄂银保监罚决字〔2020〕13号）显示 ， 中国工商银行荆门分行因未经上级授权违规签订业务协议；内控管理不到位开展中间业务不规范 ， 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 ， 罚款380万元 。
另有5名责任人领罚 ， 包括：肖勇因“对工商银行荆门分行未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有领导责任” ， 被禁止从事银行业工作10年 。 左垚峰因“对工商银行荆门分行未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有管理责任” ， 被取消高管任职资格2年并罚款5万元 。 费庆华因“对工商银行荆门分行内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有管理责任” ， 被禁止从事银行业工作2年 。 王国元因“对工商银行荆门分行未经上级授权违规签订业务协议的违规行为负有管理责任” ， 被罚款5万元 。 饶碧波因“对工商银行荆门分行违规向同业融资的违规行为负有主要经办责任” ， 被给予警告 。
【一点金融|3601万元罚款，19人被处罚，工行出大事！22张罚单】中国工商银行湖北省分行因违规通过表内贷款承接表外债权；管理不力导致分支机构发生重大违法违规行为 ， 一并领罚 。 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 ， 罚款100万元 。
王芝斌因“对工商银行湖北省分行违规通过表内贷款承接表外债权、管理不力导致分支机构发生重大违法违规行为负有领导责任” ， 给予警告并罚款10万元 。 熊红英、张金星因“对工商银行湖北省分行管理不力导致分支机构发生重大违法违规行为负有领导责任” ， 分别被罚款5万元 。 罗国新、邹凡因“对工商银行湖北省分行管理不力导致分支机构发生重大违法违规行为负有管理责任” ， 分别被给予警告 。 魏波因“对工商银行湖北省分行管理不力导致分支机构发生重大违法违规行为负有管理监督责任” ， 被给予警告 。


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