券商中国|科创50指数首次调整！中芯国际和沪硅产业未纳入，优刻得等5股入选
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备受关注的科创50指数 ， 8月28日进行首次调整！
就在市场静待首批4只科创50ETF及联接基金获批之际 ， 上交所与中证指数有限公司于8月28日晚间宣布 ， 将根据指数规则调整科创50指数样本 ， 此次调整将于9月14日正式生效 。
经专业人士测算 ， 此次调出股票合计总市值约260亿元左右 ， 多数股票在50亿左右 ， 调出的5只股票约占指数权重的4.3%左右 ， 调入股票总市值超过1000亿元 ， 科创50指数的市值代表性将有所提升 。
科创板的明星公司中芯国际此次未被纳入 ， 也符合指数编制规则 。 “市场上此前预测的中芯国际和沪硅产业均未纳入 ， 虽然调整在9月份生效 ， 但需要提前在8月公告 ， 数据截止一般到7月底 ， 这两只股票上市时间还不够长 ， 未能纳入是正常的 ， 不排除下一次调整时会纳入 。 ”华夏基金数量投资部高级副总裁荣膺对券商中国采访人员表示 。
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优刻得、泽璟制药等5只个股调入
根据上交所方面的公告 ， 根据编制规则 ， 此次科创50指数更换5只样本 ， 新光光电、热景生物、鸿泉物联、联瑞新材和铂力特被调出 ， 威胜信息、优刻得、泽璟制药、特宝生物和昊海生科被调入 。
科创板允许红筹企业发行的存托凭证、不同投票权架构公司及未实现盈利的公司上市 ， 属于境内资本市场的制度创新 。 根据编制规则 ， 优刻得和泽璟制药分别作为具有不同投票权架构与尚未实现盈利的公司 ， 在此次样本调整中入选指数 。
据悉 ， 科创50指数使用国际通行的指数编制方法 ， 采用市值规模和流动性指标为筛选标准 ， 选取综合排名靠前的50只股票与存托凭证作为样本股 ， 以自由流通市值加权 ， 并对个股设置15%的权重上限 。
【券商中国|科创50指数首次调整！中芯国际和沪硅产业未纳入，优刻得等5股入选】该指数采用两阶段做法：现阶段 ， 科创板新上市证券满6个月后计入样本空间 ， 待上市满12个月的证券达到100只至150只后调整为上市满12个月后计入；同时 ， 针对上市以来日均总市值排名在科创板市场前3位和前5位的证券设置差异化的计入时间 。
华泰柏瑞基金指数投资部总监柳军对券商中国采访人员表示 ， 为了适应科创板初期股票上市数量较多的特点 ， 科创板50指数安排了季度定期调整 ， 提高指数代表性 ， 更及时地反映科创板市场整体情况 。
“本次调出的股票主要是去年11月之前上市的股票 ， 调入的主要是今年1月之前上市的股票 ， 由于指数规则中样本空间有6个月的上市观察期 ， 本次纳入的股票已经满足观察期要求 ， 进入样本空间后在总市值和流动性指标符合指数标准进入指数 。 ”柳军表示 。
经柳军测算 ， 调出股票合计总市值约260亿元左右 ， 多数股票在50亿左右 ， 这5只调出股票约占指数权重的4.3%左右；调入股票总市值超过1000亿元 ， 明显高于调出的股票 ， 其中4只股票的总市值超过200亿元.“科创50指数的市值代表性将有所提升 。 ”
柳军认为 ， 此次调整在股票种类上更加丰富 ， 同股不同权和尚未盈利的企业也纳入了科创50指数当中 ， 体现了科创板对科技创新企业的包容 。
科创50汇集新兴产业龙头
Wind数据显示 ， 科创50今年以来累计实现涨幅高达44% ， 显示出高弹性特点 。 在科技股周期启动时 ， 科创50涨幅也非常大 。 拉长来看 ， 考虑到指数长期的成长性 ， 科创50长期年化回报率有可能成为宽基中最高的指数 。 但科创50的风险在于短期波动性相对更大 ， 如在8月份市场波动的情况下 ， 科创50回撤幅度大于科创板指 。
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