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中金财富|小心“内部人员”非法荐股


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理性投资 远离非法证券期货陷阱
【中金财富|小心“内部人员”非法荐股】中金财富|小心“内部人员”非法荐股
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案例故事
新三板市场充满了机遇与挑战 ， 不仅吸引着大量机构投资者的关注也吸引着个人投资者驻足 。 这天 ， 个人投资者老白兴致冲冲的找到多年好友老李 ， 笑道：“老李啊 ， 借我点钱 ， 我这边跟全国股转公司的内部人员搭上线了 ， 以后投资有方向了 。 ”
有着多年证券行业工作经验的老李却嗅到一丝诡异 ， “你炒股这么多年了 ， 之前都从没听说你有接触过内部的工作人员 ， 今天怎么这么容易了？”
老白回道：“说来也巧 ， 他是加错了微信才加上我的 ， 后来看我炒股 ， 就给了我一些建议 ， 一来二去我们就认识了 ， 他说他是全国股转系统工作人员 ， 虽然是非编制人员 ， 但也非常了解新三板的挂牌公司 ， 可以帮我推荐股票 。 ”
老李顿时心生警惕 ， 忙道：“老白 ， 你也算是资深股民了 ， 应该了解荐股是需要资质的 ， 现在证监会特别提示股民警惕‘非法荐股’风险 ， 而推荐股票属于证券投资咨询服务 ， 从事证券期货投资咨询业务是必须取得中国证监会的业务许可的 。 根据《证券法》、《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的相关规定（见补充资料） ， 经营证券投资咨询业务需要两个条件：一是经过国务院证券监督管理机构批准；二是从业人员取得了证券投资咨询业务资格 。 而且 ， 如果对方非法推荐股票的行为扰乱市场且情节严重 ， 甚至可能触犯刑法中的非法经营罪 ， 受到刑法的制裁 。 ”
老白听后一脸沮丧 ， 但还心存侥幸：“那他不是内部人员吗 ， 而且他说他亲戚是证券公司的工作人员 ， 就凭这些内部信息购买股票应该不会错吧 。 ”
老李为了打消老白的侥幸心理 ， 继续说：“首先 ， 全国股转公司的工作人员可不会推荐股票或者泄露内幕信息 ， 根据《证券法》、《中国证监会工作人员行为准则》的相关规定 ， 全国股转公司作为新三板市场的监管者不会透露未公开的挂牌公司信息 ， 更不要谈推荐股票了 。 而且全国股转公司的内部管理非常正规 ， 任何了解内幕信息的知情人都需做登记管理 ， 并且遵循“一事一记”原则 。 我看这人多半是虚构自己全国股转公司内部人员的身份 。 现在的不法分子虚构身份、打着全国股转公司的招牌 ， 遇见这种情况 ， 你可以通过全国股转公司的官网中的服务热线 ， 来核实对方的身份 。 ”
中金财富|小心“内部人员”非法荐股
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打过电话后 ， 老白心有余悸：“还好过来找过你 ， 要不然我就上当受骗了 。 ”
看到老白一脸沮丧的样子 ， 老李安慰道：“老白 ， 你也不要太过难过 ， 新三板市场挑战与机遇并存 ， 作为个人投资者 ， 风险规避和承受能力较低 ， 更应该从合法合规的渠道获取企业相关信息 ， 选择投资方向 ， 否则很容易陷入别人的陷阱当中 。 ”
老白急忙向老李请教：“那我怎样才能从正规渠道选择股票呢?”
老李讲道：“你可以通过两个途径 ， 一个就是自己通过全国股转系统的官网查找企业信息选择股票 ， 新三板上挂牌公司的信息都是公开透明的 ， 你可以查看挂牌公司的信息披露文件 ， 详细了解公司的具体情况 ， 综合各方面信息审慎做出投资决策 ， 而且也可以通过全国股转公司公布的市场数据进行统计分析 ， 进一步了解新三板上的交易环境 ， 进而选择合适你的投资方向 。 ”
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