券商中国|涉嫌隐瞒实控人，国盛金控被证监会立案调查！这次怎么罚？
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【券商中国|涉嫌隐瞒实控人，国盛金控被证监会立案调查！这次怎么罚？】国盛证券的实控人问题有了最新进展 。
8月14日晚国盛金控公告 ， 控股股东收到中国证监会调查通知书 ， 涉嫌信息披露违法违规 。
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根据2019年年报披露 ， 国盛金控实际控制人为杜力及张巍 ， 两名“80后”当年叱咤风云斥资逾60亿的“类借壳上市”运作 ， 令市场刮目相看 ， 认为“神秘”且“并不简单” 。
此次暴露的信息披露问题正逢新《证券法》实施已近半年 ， 但目前尚未有更多细节透露实控人发生实质性变更的时间是在新《证券法》实施前还是实施后 ， 此次涉嫌问题该适用新法还是旧法在调查结果出来前尚无定论 。 对此受访律师有不同看法 ， 有的认为即使变更发生在新法实施前 ， 但隐瞒行为持续至今 ， 可以适用新法 。 券商中国采访人员查询新法 ， 发现信息披露义务人隐瞒实控人的后果最高可罚1000万元 。
因子公司国盛证券隐瞒实际控制人 ， 证监会7月已对该券商实行接管 ， 目前公司经营正常 ， 7月业绩环比上涨逾9成 。
控股股东被立案调查
8月14日晚 ， 国盛金控披露 ， 因涉嫌信息披露违法违规 ， 根据《证券法》的有关规定 ， 中国证监会决定对公司控股股东张家港财智投资中心(有限合伙)、深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)、北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)以及北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)立案调查 。 公司控股股东于14日分别收到相关《调查通知书》 。
根据今年一季度末数据 ， 前述4名股东合计持有国盛金控39.54%的股权 。
天眼查显示 ， “张家港财智投资中心(有限合伙)”此前名为“深圳前海财智发展投资中心（有限合伙）” ， 今年5月29日名称变更 ， 但持股比例不变 。
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年报显示 ， 国盛金控实际控制人为杜力及张巍 。 实际控制人是通过信托或其他资产管理方式控制公司 。 杜力任国盛金控的董事长；张巍为副董事长 。
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“80后”当年逾60亿的资本运作
杜力与张巍何时“入主”上市公司？
根据过往公告可看到 ， 国盛金控前身为华声股份 。 2015年5月 ， 华声股份发布公告称 ， 公司股东香港华声、远茂化工与凤凰财智签署股份转让协议 ， 合计转让5966万股 ， 交易价格为每股20.08元 ， 这意味着凤凰财智斥资近12亿接盘 ， 成为华声股份的控股股东 ， 持股29.83% ， 杜力与张巍从此成为华声股份的实际控制人 。 这波操作在当时被市场人士解读为“蛇吞象”式收购 。
半年后 ， 即2015年11月 ， 资产注入开始 ， 券商“曲线上市” 。 华声股份宣布通过发行股份及支付现金方式购买国盛证券100%股权 ， 并向前海发展、前海远大、凤凰财鑫、北京迅杰、北京岫晞发行股份募集配套资金 。 杜力与张巍通过前海发展、前海远大、凤凰财鑫进一步扩大对上市公司的持股比例 ， 彼时从29.83%上升到43.95% ， 此次认购配套募资耗资高达近51亿 。
这就意味着从拿下华声股份到装入国盛证券 ， 在整整一年时间（2015年5月-2016年5月） ， 杜力与张巍的这轮资本运作 ， 斥巨资逾60亿元 。 1980年生人的杜力与张巍在当时被业内认为“不简单” ， 被称为“神秘的资本大佬” 。
据《***》援引的受访人士 ， 称印象中的杜力聪明好学 ， 有冲劲 ， 对金融很敏锐 ， 还称“天天就只用坐坐私人飞机 ， 陪香港大老板们打打牌 ， 游艇会一堆美女 。 ”
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