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券商中国|财富自由的味道！蚂蚁集团接受上市辅导，员工持股平台合计持股超50%，中金、中信建投护航



券商中国|财富自由的味道！蚂蚁集团接受上市辅导，员工持股平台合计持股超50%，中金、中信建投护航
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8月14日晚间 ， 券商中国采访人员获悉 ， 浙江证监局官网公示了蚂蚁集团辅导备案文件 。 文件显示 ， 蚂蚁集团注册资本237.79亿元 ， 正在接受辅导机构中金公司、中信建投上市辅导 。
值得注意的是 ， 备案文件还披露了蚂蚁持股5%以上的股东 ， 分别为杭州君瀚股权投资合伙企业（持股29.86%）、杭州君澳股权投资合伙企业（持股20.66%）以及阿里巴巴集团 。 券商中国采访人员此前报道 ， 君瀚、君澳为阿里及蚂蚁员工持股平台 。
上述备案文件称 ， “除上述股东外 ， 公司无其他持有5%以上股份或表决权的主要股东 。 ”此外 ， “公司实际控制人为马云 。 ”券商中国采访人员向蚂蚁集团相关人士了解辅导期及上市日程计划 ， 对方表示不予置评 。
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蚂蚁实控人为马云 ， 员工合计持有半数以上股权官宣上市约25天后 ， 蚂蚁集团上市进程有了大进展 。
7月20日 ， 蚂蚁集团官宣 ， 启动在上海证券交易所科创板和香港联合交易所有限公司主板寻求同步发行上市的计划 。
“科创板和香港联交所推出了一系列改革和创新的举措 ， 为新经济公司能更好地获得资本市场支持包括国际资本支持创造了良好条件 ， 我们很高兴能有机会参与其中 。 ”彼时 ， 蚂蚁集团董事长井贤栋称 。
8月14日晚间 ， 浙江证监局官网披露了蚂蚁集团正在接受上市辅导 。 随之披露的备案文件有股权关系等方面的重要信息点 。
备案文件显示 ， 蚂蚁持股5%以上的股东 ， 分别为杭州君瀚股权投资合伙企业（持股29.86% ， 简称君瀚）、杭州君澳股权投资合伙企业（持股20.66% ， 简称君澳）以及阿里巴巴集团 。 也就是说 ， 两家员工持股平台合计持股超过50.52% 。
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备案文件显示 ， 君瀚成立于 2014年1月 ， 其执行事务合伙人为杭州云铂投资咨询有限公司；君澳成立于2012年12月 ， 其执行事务合伙人为杭州云铂投资咨询有限公司 。
备案文件称 ， “ 除上述股东外 ， 公司无其他持有 5%以上股份或表决权的主要股东 。 ”
此外 ， 阿里巴巴最新披露的2019年年报显示 ， 阿里巴巴持股蚂蚁集团33%的股权 ， 再加上杭州君澳和君瀚股权投资合伙企业持有蚂蚁集团50%以上股权 。
除了上述持股5%以上股东之外 ， 采访人员在天眼查的股权信息看到 ， 大型保险公司集体参股蚂蚁集团 。 中国人寿保险（集团）公司参股1.06% ， 中国人寿保险股份有限公司参股0.24% ， 中国太平洋人寿保险参股0.74% ， 中国人保通过人保资本投资管理有限公司持股0.54% ， 新华人寿保险参股0.42% 。
值得注意的时 ， 券商中国采访人员此前报道 ， 为业内所知 ， 君瀚属于马云及阿里系、蚂蚁系员工 ， 君澳属于阿里巴巴合伙的部分成员；因此 ， 阿里巴巴及阿里系蚂蚁系成员大约持股蚂蚁大约83%的股权 。
备案文件显示 ， 和其他接受上市辅导企业一样 ， 蚂蚁集团接受中金公司、中信建投上市辅导 ， 总共分为三阶段：
第一阶段:摸底调查、汇总问题 。 将蚂蚁集团存在的可能对A股发行上市构成影响的问题进行梳理 ， 再会同蚂蚁集团和安永、方达律师进行认真研究的基础上 ， 全面形成具体的辅导方案并开始实施 。 第二阶段:辅导及解决问题 。 辅导内容主要包 括《证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公 司持续监管办法(试行)》证券交易所上市规则及其他有关方面的法律、法规、 政策等相关法规；辅导机构将与其他中介机构一起 ， 协助蚂蚁集团完善公司治理基本规章制度和其他内部控制制度；对于重大问题 ， 组织讨论、提出解决方案 。 第三阶段:完善辅导计划 。 总结阶段 ， 其工作重点在于进行辅导总结 ， 协助蚂蚁集团开展各项上市准备工作 。


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