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大众报业·海报新闻|涉嫌操纵证券市场！嘉化能源董事长管建忠遭证监会立案调查

大众网·海报新闻采访人员 王茜 上海报道
【大众报业·海报新闻|涉嫌操纵证券市场！嘉化能源董事长管建忠遭证监会立案调查】8月7日 ， 嘉化能源发布公告称 ， 公司当日收到公司实控人、董事长管建忠通知 ， 其于8月6日收到证监会下发的《调查通知书》 ， 因其涉嫌操纵证券市场 ， 中国证监会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定决定对其立案调查 。
嘉化能源成立于1998年4月3日 ， 注册资本14.33亿元 ， 于2003年6月27日在上交所挂牌 。 管建忠为公司法定代表人、董事长 。 截至今年6月30日 ， 管建忠期末持股数量为2015.91万元 ， 为嘉化能源第四大股东 。 就在此前 ， 7月13日 ， 中国证券监督管理委员会网站公布了行政处罚决定书(〔2020〕35号)显示 ， 嘉化能源此前一项已终止的重组事项存内幕交易行为 。
根据证监会公布的行政处罚决定书所示 ， 2016年底至2018年1月25日期间 ， 嘉化能源在首次公开发行股票并收到浙江证监局关注函后 ， 在回复浙江证监局的函里申请拟启动将美福石化的资产与上市公司进行资产重组事项 ， 嘉化能源董事长管某忠、董秘林某均、华林证券何某丹等人共同参与了本次计划的制定、论证 。
2017年10月26日 ， 嘉化能源发布《重大事项停牌公告》 ， 披露公司筹划重大事项 ， 可能构成重大资产重组 ， 申请停牌 。 11月9日 ， 嘉化能源发布《重大资产重组停牌公告》 ， 称经与有关各方论证和协商 ， 上述事项构成了重大资产重组 ， 自10月26日起连续停牌不超过一个月 。 11月25日 ， 嘉化能源发布《重大资产重组继续停牌公告》 ， 披露拟收购石油化学原料和化学制品制造业资产 ， 交易对手方为关联方及独立第三方 ， 构成关联交易 ， 拟现金购买标的公司股权 。 12月26日 ， 嘉化能源发布《重大资产重组继续停牌公告》 ， 披露公司拟现金收购美福石化100%股权 ， 美福石化实际控制人为公司实际控制人管某忠 ， 本次交易构成关联交易 。 2018年1月25日 ， 嘉化能源发布《重大资产购买暨关联交易预案》 ， 披露了嘉化能源收购美福石化100%股权的具体方案 ， 本次交易标的资产100%股权初步作价2.69亿元 。 3月7日 ， 嘉化能源发布《关于重大资产重组复牌的提示性公告》 ， 公司股票自3月8日起复牌 。
嘉化能源上述收购美福石化事项 ， 构成上市公司重大资产重组 ， 该信息属于2005年《证券法》第六十七条第二款第(二)项所述“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定” ， 在公开前系2005年《证券法》第七十五条第二款第(一)项所述的内幕信息 。 该内幕信息形成不晚于2017年9月10日 ， 并于2017年12月26日公开 ， 管某忠为内幕信息知情人 。
殷张伟时任美福石化监事 ， 根据2005年《证券法》第七十四条第(七)项的规定 ， 殷张伟属于《中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字〔2007〕128号)第三条所述上市公司交易对手方的监事 ， 系本重大资产重组案法定内幕信息知情人 。 同时 ， 嘉化能源上报的内幕信息知情人名单也包含殷张伟 。
殷张伟与管某忠为多年老友 ， 关系密切 ， 二人常通过见面聚会、电话及微信语音等方式联络、接触 ， 本案内幕信息公开前二人多次联系 。 2017年9月20日 ， 殷张伟通过起本人证券账户“殷张伟”操作买入嘉化能源股票4.41万股 ， 成交金额39.25万元；2017年10月20日 ， 买入41.00万股 ， 成交金额381.09万元 。 截至调查日 ， 实际卖出200股 ， 成交金额1638元 ， 其余股票未卖出 。
殷张伟的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为 。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 证监会决定责令殷张伟依法处理非法持有的证券 ， 如有违法所得予以没收；对殷张伟处以30万元的罚款 。


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