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中国人民银行|三部委：坚持市场化、法治化原则 加快完善规则统一的债券违约处置机制


中国人民银行|三部委：坚持市场化、法治化原则 加快完善规则统一的债券违约处置机制
本文插图
为加快完善规则统一的债券市场基础性制度 ， 构建市场化、法治化的债券违约处置机制 ， 按照党中央、国务院部署 ， 近日 ， 人民银行会同发展改革委和证监会联合发布《中国人民银行 发展改革委 证监会关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知》（以下简称《通知》） 。
《通知》围绕构建统一的债券违约制度框架 ， 对债券违约处置应遵循的基本原则 ， 受托管理人制度和债券持有人会议的功能作用 ， 发行人、债券持有人及各类中介机构的职责义务和权利进行规范 ， 同时针对发行人恶意逃废债、债券募集文件薄弱、市场化违约处置机制不健全等若干问题统一解决方向 ， 推动债券市场违约处置向市场化、法治化迈进 。
《通知》明确 ， 债券违约处置应同时坚持底线思维以及市场化、法治化原则 ， 各方尽职原则和平等自愿原则 ， 要充分发挥受托管理人及债券持有人在债券违约处置中的核心作用 ， 强化发行人契约精神 ， 加大投资者保护力度 ， 丰富多元化的债券违约处置机制 ， 严格中介机构履职 ， 加大债券市场统一执法力度 。
下一步 ， 人民银行将继续会同发展改革委、证监会 ， 在公司信用类债券部际协调机制框架下 ， 加快完善市场化、法治化的债券违约处置机制 ， 促进债券市场长远健康发展 。
附件
中国人民银行 发展改革委 证监会关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知
为深入贯彻落实党中央、国务院关于防范化解金融风险的决策部署 ， 深化金融供给侧结构性改革 ， 建立健全债券市场风险防范及化解机制 ， 促进公司信用类债券市场健康发展 ， 现就公司信用类债券违约处置有关事宜通知如下：
一、基本原则
底线思维原则 。 坚持守住不发生系统性金融风险的底线 ， 稳妥推进债券违约处置相关工作 ， 防范化解金融风险 ， 维护债券市场融资功能 。
市场化、法治化原则 。 尊重市场规律 ， 充分发挥市场配置资源的决定性作用 ， 强化契约精神和法治意识 ， 运用市场化、法治化手段处置债券违约问题 。
各方尽职尽责原则 。 发行人和中介机构要按照有关法律规定、自律规则和合同约定 ， 切实履行义务 ， 勤勉尽责 ， 维护投资者合法权益 。 投资者要提高风险识别意识和风险管理能力 。
平等自愿原则 。 债券违约处置各参与主体要在平等、自愿的基础上确定各方的权利和义务 ， 协商制定债券违约处置方案 。
二、充分发挥受托管理人和债券持有人会议制度在债券违约处置中的核心作用
（一）建立健全受托管理人制度 。 债券发行人应当聘请受托管理人或履行同等职责的机构（以下统称受托管理人） ， 并在债券募集说明书等发行文件中明确受托管理人的职责、权利和义务及违反受托管理协议的责任等事项 。 鼓励熟悉债券市场业务、具备良好风险处置经验或法律专业能力的机构担任受托管理人 。
受托管理人可以根据债券募集文件、受托管理协议或债券持有人会议决议的授权 ， 代表债券持有人申请处置抵质押物、申请财产保全、提起诉讼或仲裁、参与破产程序等 。 债券持有人为各类资产管理产品的 ， 资产管理产品的管理人可以根据相关规定或资产管理文件的约定代表债券持有人提起诉讼、仲裁或参与破产程序 。 受托管理人应当根据规定、约定或债券持有人会议决议的授权 ， 忠实履行受托管理职责 ， 切实保障债券持有人合法权益 。
受托管理人未能按照规定和约定勤勉尽责履行受托管理职责的 ， 债券持有人会议可决定更换受托管理人 。 受托管理人因怠于履行职责给债券持有人造成损失的 ， 应当承担相应赔偿责任 。 信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构应当配合受托管理人履行受托管理职责 。


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