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中国人民银行|三部委：坚持市场化、法治化原则 加快完善规则统一的债券违约处置机制( 三 )


（十二）完善金融基础设施配套措施 。 债券登记托管机构要积极配合做好债券违约处置的登记托管服务 。 在符合监管机构要求的前提下协助提供债券持有人名册 ， 为债券持有人会议的召开及债券违约处置提供支持 。
（十三）鼓励提供多元化的债券报价或估值服务 。 鼓励市场机构按照真实、可靠、公允的原则 ， 为违约债券提供多元化的报价或估值服务 ， 不断完善违约债券价值评估方法 ， 有效、准确、充分地反映债券内在价值 ， 促进公司信用类债券的价格发现 。
（十四）推动信用衍生品市场发展 。 充分发挥衍生品的信用风险管理功能 ， 鼓励市场机构参与信用衍生品交易 ， 推动信用衍生品流动性提升 ， 促进信用风险合理定价 。
六、严格中介机构履职 ， 强化中介机构问责
（十五）强化中介机构勤勉尽责 。 主承销商、受托管理人、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构要诚实守信、遵守执业规范和职业道德 ， 按照法律法规、监管要求、自律规则及相关协议约定 ， 就债券违约处置涉及的相关事项出具专业意见或提供其他专业服务 。
（十六）提高对存续期债券的信用风险评价和管理能力 。 主承销商、受托管理人要依据相关监管要求或约定 ， 加强对发行人经营情况、财务状况的监测和分析 ， 密切关注发行人重大诉讼、重大资产重组、资产出售、资产查封、股权变更等可能对发行人偿债能力产生影响的情况 ， 做好债券违约的早发现、早识别和早处置 。
（十七）建立利益冲突防范机制 。 主承销商、受托管理人等参与债券违约处置的机构要做好利益冲突防范工作 ， 建立健全相应的防火墙机制 ， 制定并完善内部控制制度及业务流程 。 存在潜在利益冲突的 ， 中介机构要及时采取措施并予以披露 ， 可能严重影响投资者权益的 ， 中介机构还要履行回避义务 。
（十八）提高信用评级的风险揭示能力 。 受评经济主体债券违约后 ， 信用评级机构要及时评估本机构所评其他债项的信用等级 ， 并对受评经济主体的可持续经营能力、融资及偿债能力等情况进行持续跟踪 。 信用评级机构要重视违约数据积累 ， 不断完善以违约率为核心的评级质量检验体系 ， 提升评级技术体系预测的准确性 ， 提高信用评级的前瞻性 。 信用评级机构要依法独立开展业务 ， 不受任何单位和个人的干涉 。
（十九）强化担保和增信机构履职责任 。 支持专业的担保和债券信用增进机构为发行人提供信用支持 。 提供担保和信用增进服务的机构要按照约定 ， 及时落实增信措施 ， 履行代偿、流动性支持等担保或增信责任 。 提供债券信用担保或增信的机构要加强自身约束 ， 维护市场秩序 ， 杜绝“担而不保”等行为 。
七、加强监管协调 ， 加大债券市场统一执法力度
（二十）加强监管协调和信息共享 。 人民银行、发展改革委、证监会将严格贯彻落实党中央、国务院关于防范化解金融风险的各项要求 ， 明确责任分工 ， 对债券违约相关纠纷化解工作中遇到的问题加强协调配合和信息共享 ， 防范系统性金融风险 ， 推动压实各方责任 ， 防范道德风险 。
（二十一）推进债券市场统一执法 。 积极落实《中国人民银行 证监会 发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见》（银发〔2018〕296号） ， 重点对信息披露违法违规、内幕交易、操纵证券市场及相关中介机构未勤勉尽责等各类违反证券法的行为进行查处 ， 加强统一执法 ， 加大对违法行为的打击力度 ， 提高违法成本 。 对涉嫌犯罪的 ， 及时移送司法机关处理 。
（二十二）加大对恶意逃废债行为惩戒力度 。 建立健全跨部门失信企业通报及惩戒机制 ， 对蓄意损害债券投资者利益且情节严重、造成重大损失和不良社会影响的发行人 ， 依法依规限制其市场融资 。 对恶意逃废债的发行人及实际控制人和负有主要责任的董事、监事、高级管理人员 ， 有关部门依法将其逃废债信息纳入征信系统及全国信用信息共享平台 。


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