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时代周报|江海证券遭重罚三大业务暂停半年


对于刚刚在5月份营收、净利润双双为负的江海证券来说 ， 该罚单可谓“雪上加霜” 。 从6月23―29日3个交易日里 ， 哈投股份也深受其累 ， 股价下跌近10% 。
时代周报|江海证券遭重罚三大业务暂停半年
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三大业务暂停 ， 5名高管被罚 ， 江海证券正经历至暗时刻 。
6月22日晚间 ， 哈投股份（600864.SH）发布公告 ， 称公司全资子公司江海证券收到证监会出具的监管措施《事先告知书》《行政监管措施决定书》 。 因其债券自营、资产管理、股票质押三大业务领域均存在问题 ， 证监会拟暂停江海证券上述业务各6个月 ， 并对5名相关高管采取认定为不适当人选并限制有关权利等监管措施 。
对于刚刚在5月份营收、净利润双双为负的江海证券来说 ， 该罚单可谓“雪上加霜” 。 从6月23―29日3个交易日里 ， 哈投股份也深受其累 ， 股价下跌近10% 。
今年3月新《证券法》落地以来 ， 监管部门明显加强了对券商违规行为的查处力度 。 “证券公司+高管”双罚制频现 ， 既要对违规公司进行处罚 ， 还要对公司内部直接主管责任人、其他直接责任人进行处罚 。
时代周报采访人员统计 ， 今年以来 ， 除了江海证券 ， 还有华林证券、首创证券、中山证券先后受到“公司+高管”双重监管处罚 。 其中 ， 华林证券被限制新增各项业务规模3个月；首创证券债券自营被暂停业务3个月；中山证券被限期改正 ， 暂停新增资管产品备案 ， 暂停新增资本消耗型业务等 。 而相较之下 ， 江海证券三大核心业务被暂停6个月 ， 可谓罕见重罚 。
三大业务关系一半营收
根据公告 ， 江海证券存在三大问题：一是开展债券投资交易过程中 ， 存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等；二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等；三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等 。
证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施：暂停债券自营业务、资产管理产品备案、股票质押式回购交易业务各6个月 。
“相当于半条命没了” ， 6月29日 ， 上海一家大型券商资管人士对时代周报采访人员表示 ， 这意味着在未来半年中 ， 江海证券将失去债券自营、资管和股票质押新增业务收入 ， “这对一家券商的打击是很大的 ， 尤其自营还是江海证券最主要的营收来源 ， 一般来说 ， 券商自营盘大部分资金都是投向债券的 ， 权益类占比较小 。 即使半年后恢复业务 ， 也会元气大伤” 。
据哈投股份2019年报披露 ， 自营业务是江海证券最主要的营收利润来源 。
【时代周报|江海证券遭重罚三大业务暂停半年】年报显示 ， 江海证券2019年实现营业总收入15.58亿元 ， 同比增长23.73% 。 其中 ， 自营业务全年实现营收5.68亿元 ， 同比增长93.29 % ， 且占总营收比最高 ， 达到36.46% 。
此外 ， 投行、经纪、资管、信用业务营收分别是3.92亿元、3.82亿元、1.16亿元和0.46亿元 。 时代周报采访人员发现 ， 自营、资管以及股票质押所属的信用业务合计接近江海证券营收总额的50% 。
而对哈投股份来说 ， 江海证券是贡献最大的子公司 。 数据显示 ， 2017―2019年 ， 哈投股份证券业务营收分别为13.62亿元、15.55亿元和16.83亿元 ， 占总营收比例分别为53.16%、56.35%和56.98% 。 不难发现 ， 证券业务占据了哈投股份的半壁江山 ， 且比例逐年提升 。
公开资料显示 ， 江海证券成立于2003年 ， 是黑龙江省辖区内唯一的国有控股券商 。 拥有77家分支机构 ， 包括20家分公司和57家营业部 ， 其中33家营业部布局在黑龙江省内 。
2016年 ， 哈投股份通过重大资产重组收购了江海证券100%股权 ， 随之 ， 后者整体进入上市公司 ， 完成曲线上市 。 哈投股份也从单一主业过渡到双主业 ， 证券业务成为其最主要的营收利润来源 。


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