中国证监会|10亿内幕交易案被判罚36亿，竟涉“路人”马化腾
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虎嗅机动资讯组作品
作者 | 黄青春
题图 | 视觉中国
6月24日 ， 证监会披露一则罚金高达36亿元的内幕交易案 ， 引发轩然大波 ， 震惊市场 。
决定书显示 ， 当事人汪耀元、汪琤琤父女 ， 在2015年4月3日健康元公告第二大股东鸿信行减持及转让健康元股份的内幕信息前与相关内幕信息知情人欧亚平联络、接触 ， 自2015年3月16日起通过21个账户买入健康元股票 ， 短期获利超9亿元 。 最终 ， 证监会没收汪耀元、汪琤琤违法所得9.06亿元 ， 并处以27.19亿元罚款 ， 合计罚没总额36.25亿 。
针对汪氏父女这笔处罚 ， 是中国证监会开出的史上第二大罚单 。 而证监会最高罚单记录是2018年3月对厦门北八道集团涉嫌操纵市场案做出没一罚五的顶格处罚 ， 罚没款总计约56.7亿元 。
不过 ， 证监会 2019 全年共开出 136 张罚单 ， 罚没金额合计约 35 亿元 ， 汪耀元父女这一笔 ， 一举超过2019年全年罚单总额 。
该处罚决定书（《中国证监会行政处罚决定书（汪耀元、汪琤琤） 〔2020〕10号》已于3月底在证监会官网发布 。 围绕此案错综复杂的信息点 ， 虎嗅来做一些背景解读 。
汪耀元是“何方神圣”？
近几年 ， 汪耀元在二级市场鲜有露面 。
然而 ， 查阅《21世纪经济报道》相关报道发现 ， 1958年出生的汪耀元 ， 堪称一名“隐形牛散” ， 报道中写道：
“一位名为“汪耀元”的牛散 ， 曾多次以百万股的持股规模 ， 出现在华远地产、ST椰岛、ST地矿、江苏索普等上市公司的十大流通股股东名单中 。 最近的一次 ， 是2013年的ST创兴 ， “汪耀元”以138万股的持股数量 ， 在ST创兴当年二季度的十大流通股股东名单中公开现身 ， 位于第八位 。
相比之下 ， “汪耀元”的活跃时期更多是在2010年以前 ， 其中又以2006年下半年最为活跃 。 在这半年时间里 ， 他先后成为兰生股份、ST地矿、华远地产的新进十大流通股股东 ， 同时还连续减持了ST椰岛 。 ”
不过 ， 2015年后汪耀元的名字渐渐从二级市场上“隐身” ， 这一时间点与证监会〔2020〕10号行政处罚决定书给出的细节恰好相互衔接 。
彼时 ， 汪耀元正忙着准备一批股票账户抽调资金大举买入健康元股票 。
此案为“2015证监法网专项执法行动”重大成果
证监会在通告中称 ， “本案是一起公安机关依法审查后认为不构成刑事犯罪并移送证监会管辖的行政违法案件 ， 证监会收到公安机关移交的案件线索后依法进行了调查并作出行政处罚决定 。 ”
虎嗅追溯到源头发现 ， 此案乃证监会“2015证监法网专项执法行动”重大案件之一：
2015年5月9日 ， 证监会集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件 ， 共涉及新三板市场10个相关案件 ， 主要针对五类违法违规行为：一是挂牌公司信息披露违法违规行为；二是证券服务机构未勤勉尽责行为；三是滥用交易规则破坏市场秩序行为；四是内幕交易、操纵市场行为；五是违反投资者适当性管理制度的行为 。
虽然 ， 证监会未公开10起案件的具体公司 ， 但“迎合市场炒作热点 ， 编题材讲故事 ， 以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价”、“制造、利用信息优势 ， 多个主体或机构联合操纵股价”、或“以市值管理名义与上市公司及其控股股东、实际控制人以及公司高管内外联手操纵股价”均成为了此次被调查的重点 。
在证监会专项行动撒网半个月后 ， 2015年5月27日 ， 健康元晚间便发布公告称 ， 公司于5月27日收到编号为深专调查通字2015815号中国证券监督管理委员会调查通知书：
“因“健康元”异常交易案 ， 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定 ， 我会决定到你公司调查取证 ， 请予以配合” 。
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