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中国证监会|10亿内幕交易案被判罚36亿，竟涉“路人”马化腾( 三 )


2014年3月24日晚 ， 众安保险融资成功酒会在中国香港举行 。 马化腾、欧亚平、朱保国都出席了酒会 ， 三人就健康元股权转让一事达成共识 ， 马化腾委托欧亚平具体操作 ， 汪耀元也在席间 。
直到4月1日 ， 欧亚平与朱保国商定了整个鸿信行减持的框架方案 ， 包括转让价格、转让数量、转让方式等 。 当日晚间 ， 健康元发布重大事项停牌公告 。
回查历史走势可以看出 ， 受马化腾入股消息刺激 ， 健康元股价在复牌后在7个交易日内走出5个涨停 。 然而 ， 在内幕信息敏感期内 ， 汪耀元先后在2015年3月14日、15日、17日、21日、25日 ， 与欧亚平通话了5次 。
此后 ， 汪耀元、汪琤琤使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21个账户从2015年3月16日开始大量买入健康元 ， 截至4月1日共计买入88,631,885股 ， 买入金额近10.09亿元 。 经计算 ， 涉案账户在本案内幕信息敏感期内买入“健康元”的盈利为9.06亿元 。
事实上 ， 健康元董事长朱保国旗下百业源之前已与马化腾有所交集 。 百业源参股深圳前海微众银行 ， 持有20%股权 。 朱保国为微众银行董事会成员 ， 而微众银行第一大股东为马化腾主要控制的深圳市腾讯网域计算机网络有限公司 ， 占股30% 。
马化腾属实因酒局躺枪 ， 不知不觉卷入这种案件也有点哭笑不得 。
不过 ， 这也再次为企业家们敲响了警钟：即便是财务投资也要谨言慎行 ， 企业家们在大时代中更要懂得君子之交淡如水的道理；否则 ， 即便当下对资本运作得心应手 ， 商业运筹时气势如虹 ， 一旦落下把柄 ， 名和利就变得身不由己 。
关于这起案件的前因后果 ， 虎嗅将证监会的处罚书附在文末 ， 以供大家了解、学习 。
附：中国证监会行政处罚决定书（汪耀元、汪琤琤）
当事人：汪耀元 ， 男 ， 1958年3月出生 ， 住址：上海市龙溪路 。
汪琤琤 ， 女 ， 1984年2月出生 ， 住址：上海市龙溪路 。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定 ， 我会对汪耀元、汪琤琤内幕交易健康元药业集团股份有限公司（以下简称健康元）股票的行为进行了立案调查、审理 ， 并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利 ， 并应当事人的申请举行了听证会 ， 听取了当事人及其代理人的陈述和申辩 。 本案现已调查、审理终结 。
经查明 ， 汪耀元、汪琤琤存在以下违法事实：
一、涉案内幕信息的形成和公开过程
2014年底 ， 健康元的实际控制人朱某国准备减持鸿信行有限公司（系健康元第二大股东 ， 以下简称鸿信行）持有的健康元股份 ， 并让健康元公司董秘邱某丰咨询减持的有关政策和方式 。 2015年2月中上旬 ， 欧某平向朱某国表示愿意帮他减持健康元股票 。 考虑到的影响力 ， 朱某国于2015年2、3月份向马某腾提出希望腾讯公司入股健康元 ， 马某腾同意以其在香港的投资公司帮忙受让部分健康元股票 。 期间欧某平亦和马某腾沟通过帮朱某国减持一事 。
3月14日下午 ， 朱某国和欧某平在香港见面时沟通了鸿信行减持健康元股票事宜 ， 会谈过程中朱某国发微信向邱某丰咨询鸿信行减持后资金汇往香港的问题 。
3月24日晚 ， 朱某国、欧某平、马某腾在香港聚会时 ， 就欧某平、马某腾参与鸿信行减持健康元股份一事达成一致 ， 马某腾委托欧某平具体操作 。 此后直到4月1日 ， 欧某平与朱某国商定了整个鸿信行减持的框架方案 ， 包括转让价格、转让数量、转让方式等 。
4月1日下午3时 ， 朱某国微信通知邱某丰 ， 鸿信行确定减持健康元股票 。 经申请 ， 健康元公司股票自4月2日起停牌 。
2015年4月4日 ， 健康元发布《关于本公司第二大股东拟转让本公司股份等事宜意向的公告》 ， 披露了鸿信行转让所持有的健康元股份及鸿信行股东转让其所持有的鸿信行公司全部已发行权益的意向 ， 具体为：鸿信行以13元／股的价格向石某君、高某、唐某分别转让健康元2.59%、4.40%、4.66%的股份；鸿信行的股东将持有的鸿信行全部股份转让给妙枫有限公司（欧某平实际控制）、Advance Data Services Limited（马某腾实际控制） ， 转让完成后 ， 欧某平、马某腾通过鸿信行间接持有健康元7,439.184万股股份 ， 占健康元总股本的4.81% 。


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