证券市场周刊|券商分类监管再升级( 四 )

2020-06-02

随着监管推进风控经营和审慎原则，券商行业可持续发展可期。此次修改完善了券商持续合规状况的扣分标准，进一步明确了证券公司董监高管理人员被采取监管措施、公司被实施行政处罚无告知事项、投资银行及资产管理子公司相关行政处罚的扣分标准，将实践中确立的处理标准固化至规则层面。
而且，对证券公司下调分类结果级别依据予以明确。证券公司发生重大风险事件，或公司治理与内部控制严重失效，或没有如实报告控股股东和实控人信息及变动情况的，监管部门可视情节下调公司分类结果级别。此外，提高了风控持续达标加分门槛。门槛调整后，最近3个、4个评价期内主要风控指标持续达标的券商，才可分别加2分、3分。同时，《征求意见稿》强化了证券公司的资本约束，评价期内净资本200亿元以上、风险覆盖率达到150%的券商才可相应加分。此外还新设风险管理全覆盖及风险监测有效性评价指标，实现风险控制指标并表管理、风险管理全面覆盖的券商可获得相应加分，这将促进券商积极提升风控水平，实现风控经营。
【证券市场周刊|券商分类监管再升级】长期来看，随着政策制度变革及资本市场改革的持续推进，金融市场对外开放、基金投顾试点等的持续深化，券商分类评价规则的优化将进一步推动行业竞争格局变化和长期ROE中枢的提升，券商阿尔法也将明显提升。

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