江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > >

专利 聚焦|“共有专利”不断出现，成科创板IPO“拦路虎” ？这些问题被发审委反复问询

专利 聚焦|“共有专利”不断出现，成科创板IPO“拦路虎” ？这些问题被发审委反复问询
文章图片

《科创板日报》 （上海 ， 采访人员 吴凡）讯 ， 在证监会于今年3月发布的科创板科创属性评价指标体系中 ， "发明专利"成为了衡量企业是否具备科创属性的"硬核"指标之一 。
不过 ， 《科创板日报》采访人员注意到 ， 除企业通过独立研发形成的自有专利外 ， 与他人（单位）合作形成的"共有专利"出现在近期部分科创板申报公司的招股书中 。
所谓"共有专利" ， 即指一项获得专利权的发明创造由两个以上的单位、个人或者单位与个人共同所有 。
上正恒泰律师事务所合伙人杨如意律师向《科创板日报》采访人员称 ， 如果拟IPO企业存在"共有专利" ， 尤其是该共有专利能够形成企业核心技术和对主营业务收入具有相当影响的 ， 监管层可能重点关注该共有专利权的共有人之间是否签订了共有协议；是否对专利权的实施和利益分配进行明确具体的约定；共有协议的IPO企业是否对共有专利具有绝对的控制权 。 甚至该情况下 ， 共有专利即会成为企业IPO的阻碍 。
多种原因形成"共有专利"
【专利 聚焦|“共有专利”不断出现，成科创板IPO“拦路虎” ？这些问题被发审委反复问询】据科创板日报·星矿数据 ， 多家科创板申报企业（包含已上市公司）存在与高校合作的情况 ， 进而部分合作成果形成了"共有专利" 。
如近日获上市委审核通过的科创板申报企业-亿华通 ， 其与清华大学形成的"共有专利"系共同承担国家课题任务所形成 ， 不过前述"共有专利"限于电堆实验研究 ， 不作商业化使用 ， 对公司产品销售收入不构成直接贡献 。
另外 ， 科前生物与华中农大的共有专利为16件；龙软科技与北京大学共有专利为4件；瑞松科技与上海交大共有专利为2件 ， 与东南大学共有专利合计6件；中控技术与浙江大学的共有专利则达到46件 。
杨如意律师向《科创板日报》采访人员表示 ， 类似情况较为常见 ， 很多熟悉的高科技企业例如华为与包括清华大学、华中科技大学等都有科研合作 ， 腾讯还与清华大学、华中科技大学等高校和科研院所成立了联合实验室 ， 由此产生的技术成果自然应由双方共享 ， "专利作为科研实力的典型具化 ， 不论是科技企业还是高校都需要其来展示自己雄厚的科研实力 。 "
值得注意的是 ， 龙软科技将北京大学列为共同专利权人的原因 ， 是公司实际控制人毛善君担任北京大学遥感与地理信息系统研究所教师 ， "上述专利技术均为公司独立研发形成 ， 并非来源于与北京大学的合作研发 ， 为支持学校发展 ， 故将北京大学列为专利共有人 。 "
杨如意律师认为 ， 高校教师在校外开展的科研活动 ， 因其可能存在职务发明或者为避免潜在争议纠纷 ， 各高校都会在劳动合同中对知识产权成果归属进行约定 。 同时 ， 与知名高校挂钩的专利 ， 或者干脆将高校作为专利权人之一 ， 有助于提升专利的商业价值及企业的科研形象 。
除与高校合作形成的共有专利外 ， 亦存在公司与其客户、供应商或同行业公司进行合作 ， 进而产生"共有专利" 。
如石头科技2月16日披露的招股书显示 ， 截至报告期末 ， 石头科技与小米共有 59 项境内专利 ， 5 项境外专利；孚能科技披露的招股书（注册稿）显示 ， 其与北汽新能源共有四项"共有专利" ， 前述四项专利占公司2019年销售收入的比重达到44.03%；另外博瑞医药的招股书披露 ， 其与正大天晴、佳达医药等公司共有专利13项 。
值得注意的是 ， 共有专利形成的原因还包括：发明人遭遇研究经费困难 ， 此时 ， 提供研究经费的人（或单位）可共同成为专利权人 。
实际案例中 ， 亿华通与国家电网及其子公司形成的共有的专利权 ， 即系公司下属公司神力科技因历史期间经营状况欠佳 ， 将自有专利转让予双方共有所形成 。
共有专利的审核重点
《科创板日报》采访人员梳理发现 ， 在上交所对"共有专利"的审核中 ， 共有专利权是否为拟IPO企业主要经营用专利 ， 是否涉及核心技术的情况被重点关注 。
如对于孚能科技形成的四项共有专利 ， 公司即被要求说明 ， 前述四项专利与发行人核心技术的关系 ， 还需说明 ， 是否属于发行人正常生产经营中不可替代的核心技术 。
孚能科技解释称 ， 上述共有专利应用了发行人的核心技术 ， 但不等同于发行人的核心技术 ， 上述四项专利不属于发行人正常生产经营中不可替代的核心技术 ， 但其中涉及的一项共有专利属于发行人正常生产经营中不可替代的核心技术 。
石头科技同样存在类似情形 ， 2016年 ， 石头科技与共有专利相关的米家智能扫地机器人收入为 1.8亿元 ， 占主营业务收入比重为 98.58% ， 不过此后前述比重逐年降低 ， 至2019年1至6月 ， 公司与共有专利相关的米家智能扫地机器人收入为 7.4亿元 ， 占主营业务收入比重为34.82% 。
另外 ， 拟IPO企业是否对其他共有专利权人存在依赖性 ， 亦是上交所关注的焦点 。 实际上前述问题可以进一步被拆分为：拟IPO企业是否具备独立研发能力；共有专利是否为主要为利用其他共有专利权人的资源、研发能力形成 。


推荐阅读


上一篇：公司 频频购买化医财务公司遭“喊停” 重药控股收购初衷曝光

下一篇：控股 海信集团旗下海信电子控股公司启动混改 拟通过增发方式引进战略投资者