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券商中国花钱买奖？新时代证券研究所遭前员工举报：副总裁潘向东却坐享高薪？( 二 )


对于举报信中称“新时代研究所相关考核机制存在漏洞和缺陷” ， 潘向东对此予以驳斥 ， “我们有完整的KPI考核制度和市场化激励制度 ， 就市场化考核而言 ， 主要依据客户对我们研究员的佣金派点 ， 也会参考外部评选排名 ， 其他参考因素还有研究员对研究报告的完成情况、合规情况 ， 以及对公司制度的遵守等 。 ”
在今年初 ， 新时代证券研究所曾陷降薪、人员流失的舆论漩涡 。 该券商副总裁、首席经济学家潘向东向券商中国采访人员表示 ， 对于中小券商研究所而言 ， 对内服务的空间不如大券商那么大 ， 薪酬考核中比较看重佣金派点 ， 新时代证券分析师个人薪酬会因不同的佣金派点成绩而有所差别 ， 整体薪酬水平与行业相当；对于人员流失问题 ， 潘向东表示 ， 就近几年的统计数据显现 ， 优秀行业分析师年度离职率一般是30%左右 ， 据此来看 ， 新时代证券研究所的离职率属于正常水平 ， 且在春节后已经有数名分析师陆续入职 。
行业人士认为首席经济学家数百万年薪并不高
举报信中将新时代研究所与国信证券研究所进行对标 ， 被视为学习榜样 。 的确 ， 国盛证券研究所表现近年突飞猛进 ， 是中小券商发力卖方研究的成功案例 。 就分仓佣金排名来看 ， 是2019年进步最大的卖方研究机构 ， 总佣金2亿元 ， 同比增202%；佣金收入排名由31名提升至17名 。
但是 ， 比如采取“高举高打”的经营策略 ， 通过高投入来产生好效果 ， 有卖方研究人士表达过 ， 在没有持续盈利的优势主业去支撑研究业务发展的情况下 ， 国盛证券研究所对公司业务的反哺效应有待观察 ， 最后是否只能起到成就团队 ， 却对公司长远发展没有持久效应的结果 ， 还较难预判 。
2019年 ， 国盛证券投研战略对于公司各业务带动明显 ， 目前 ， 其研究所发展路径尚未被众多中小券商纷纷效仿 。 而对于新时代证券来说 ， 采取较为保守的“量入为出”策略 ， 是公司经营决策层的判断 ， 即便不能证明是一条稳健的经营策略 ， 或许不能上升到值得诟病的地步 。
【券商中国花钱买奖？新时代证券研究所遭前员工举报：副总裁潘向东却坐享高薪？】对于研究所实现亏损是否证明经营不善 ， 有中等券商研究所负责人对采访人员表示 ， 研究机构如果只看基金的佣金 ， 亏损是正常的 ， 具体视研究所经营情况和考核口径来定 。
另外 ， 关于潘向东614万的税前薪酬 ， 有资深卖方研究人士表示 ， 首席经济学家不仅仅担负着负责卖方研究的职能 ， 更是公司的形象代言人 ， 担负着对政府、监管、社会公众提升公司形象和影响力的职责 ， 这是一个市场化的岗位 。 “我只能说 ， 614万在行业内不算高 ， 并且公司觉得首席经济学家值这个价钱 ， 这是市场化定价的过程 。 ”
以下为潘向东本人就此次举报的书面回应：
从反映的情况和所提的建议均仔细拜读 ， 整体还是属于外行看研究所的发展和经营 ， 并没有理解该如何去评价一个研究所的发展和经营 。
我的薪酬是由公司董事会和经营层邀请我加盟前决定的 ， 并不是我自己能决定 ， 而且目前公司给的薪酬也是首席经济学家们的市场薪酬 ， 在市场上不算高 ， 当然也不算低 。 我之前在光大证券和中国银河证券任首席经济学家 ， 薪酬比这并不会差到哪里 ， 但新时代证券毕竟属于小平台 ， 有些溢价属于正常 。 从央企大券商来到这中小券商 ， 当时是考虑在机制灵活的条件下能否探索出券商研究所的市场存活之路 。
至于对研究所的定位 ， 是公司经营层根据公司的净资产规模、公司的经营体量 ， 依据投入产出来决定 。 并不是名气越大越好 ， 因为研究所带来的名气越大 ， 意味着投入越高 ， 短期所带来的亏损并不是所有的券商愿意去承担 。 之前中金、中信、银河等大券商曾经在新财富最佳分析师排名上都名列前茅 ， 后来都逐步退出 ， 也都是考虑到投入产出的效果 。 新时代证券目前的净资产规模在行业排名是70名左右 ， 公司其他各业务线的行业排名大概在50-60名左右 ， 但研究业务佣金排名连续两年排名在30名 。


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