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券商中国零容忍！呼应高层连续发声，证监会公布20起稽查典型案例( 四 )


四是违法主体组织化 。 操纵主体规模化特征明显 ， 有的组织家族成员和同乡人士形成分工明确的操盘团队,通过网络通讯远程指挥下单；有的租用专门场所,集中上百台电脑盯盘下单,形成明确分工,收集账户、介绍配资、选股操盘、组织指挥均有不同人员分工负责 ， 甚至形成“流水线作业” 。
附20起案件：
一、中安消借壳欺诈及银信评估未勤勉尽责案（行政处罚决定书[2019]40号 ， 44-46号） 。 本案系一起上市公司重大资产重组中并购欺诈和信披违法的典型案件 。
二、抚顺特钢财务造假案（行政处罚决定书[2019]147号、33号） 。 本案系一起国有上市企业长期系统性造假的典型案件 。
三、保千里信息披露违法违规案(行政处罚决定书[2019]141号） 。 本案系一起上市公司屡次虚假陈述受到处罚的典型案例 。
四、美丽生态信息披露违法违规及新时代证券未勤勉尽责案 。 本案系一起以不实盈利预测信息“忽悠式”重组的典型案件 。
五、盈方微财务造假案（行政处罚决定书[2019]114号） 。 本案系一起上市公司利用境外业务实施财务造假的典型案件 。
六、天翔环境信息披露违法违规案（四川证监局行政处罚决定书[2019]2号） 。 本案系一起实际控制人违规占用上市公司巨额资金的典型案件 。
七、海印股份信息披露违法违规案（广东证监局行政处罚决定书[2019]9号） 。 本案系一起上市公司信息披露存在误导性陈述的典型案件 。
八、新绿股份财务造假案（行政处罚决定书[2019]55号） 。 本案系一起新三板公司为了兑现挂牌前的业绩对赌承诺连续造假的典型案件 。
九、众华会计师事务所未勤勉尽责案（行政处罚决定书[2019]110号） 。 本案系一起审计机构未充分关注重要事项受到处罚的典型案例 。
十、德邦证券未勤勉尽责案（行政处罚决定书[2019]121号） 。 本案系一起主承销商未充分履行核查程序的典型案件 。
十一、罗山东等人操纵市场案（刑事判决书[2019]浙07刑初40号） 。 本案是近年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件 。
十二、吴某某团伙操纵市场案 。 本案系一起股市“黑嘴”跨境实施操纵市场的重大典型案件 。
十三、赵坚操纵市场案（行政处罚决定书[2019]128号） 。 本案系一起实际控制人滥用信息优势操纵上市公司股价的典型案件 。
十四、吕乐等人操纵市场案（行政处罚决定书[2019]125号） 。 本案系一起私募基金管理人利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件 。
十五、林军操纵市场案（行政处罚决定书[2019]149号） 。 本案系一起新三板挂牌公司实际控制人为高价减持操纵本公司股价的典型案件 。
十六、张郁达、张晓敏操纵市场案（行政处罚决定书[2019]97号） 。 本案系一起新三板挂牌公司实际控制人虚构利好信息操纵本公司股价的典型案例 。
十七、孙洁晓等人内幕交易案（行政处罚决定书[2019]19号） 。 本案系一起并购重组过程中上市公司高管人员内幕交易的典型案件 。
十八、袁志敏等人内幕交易案（行政处罚决定书[2019]63号） 。 本案系一起上市公司实际控制人内幕交易的典型案件 。
十九、上海熙玥利用未公开信息交易案（行政处罚决定书[2019]93号） 。 本案系一起私募基金“老鼠仓”典型案例 。
【券商中国零容忍！呼应高层连续发声，证监会公布20起稽查典型案例】二十、丰利财富挪用基金财产案（行政处罚决定书[2019]43号） 。 本案系一起私募基金管理人违反信义义务的典型案件 。


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