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券商中国零容忍！呼应高层连续发声，证监会公布20起稽查典型案例( 二 )


上述案件只是资本市场违法违规行为的部分缩影 。 同时也表明 ， 上市公司真实、准确、完整、及时的披露信息是证券市场健康有序运行的重要基础 。 财务造假严重挑战信息披露制度的严肃性 ， 严重毁坏市场诚信基础 ， 严重破坏市场信心 ， 严重损害投资者利益 ， 是证券市场“毒瘤” ， 必须坚决从严从重打击 。
高层连续发声 ， 对资本市场造假行为“零容忍”
4月份以来 ， 融委会议连续三次金提及资本市场 ， 并对财务造假问题进行了重点表述 ， 显示了高层对该问题的重视和整治乱象的决心 ， 释放出不同寻常的严厉信号 。
4月7日 ， 金融委第二十五次会议提出 ， 要发挥好资本市场的枢纽作用 ， 不断强化基础性制度建设 ， 坚决打击各种造假和欺诈行为 ， 放松和取消不适应发展需要的管制 ， 提升市场活跃度 。
4月15日 ， 金融委第二十六次会议专题研究了加强资本市场投资者保护问题 。 资本市场发展必须坚持市场化、法治化原则 ， 依法诚信经营是最基本的市场纪律 。 最近一段时间 ， 一些上市企业无视法律和规则 ， 通过财务造假等手段侵害投资者利益 ， 行为恶劣 。 监管部门要依法加强投资者保护 ， 提高上市公司质量 ， 确保真实、准确、完整、及时的信息披露 ， 压实中介机构责任 ， 对造假、欺诈等行为从重处理 ， 坚决维护良好的市场环境 ， 更好发挥资本市场服务实体经济和投资者的功能 。
5月4日 ， 金融委第二十八次会议再次强调 ， 必须坚决维护投资者利益、严肃市场纪律 ， 对资本市场造假行为“零容忍” 。 要坚持市场化、法治化原则 ， 完善信息披露制度 ， 坚决打击财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为 ， 对造假的上市公司、中介机构和个人坚决彻查 ， 严肃处理 。
荣盛发展首席经济学家、中国社科院金融所研究员尹中立对券商中国采访人员表示 ， 近期打击财务造假等被监管部门一再重申 ， 毫无疑问这会成为资本市场阶段性的重要任务 。 上市公司是资本市场的基石 ， 如果这个基础不牢 ， 整个资本市场的发展会受到严重制约 。 如果把这件事情做好了 ， 资本市场其他的事情应该说都不是太难 ， 很多事情都能迎刃而解了 。
随着资本市场改革的全面推行 ， 提高上市公司质量的需求愈加迫切 ， 财务造假这一“毒瘤” ， 挑战信息披露制度的严肃性 ， 破坏诚信基础 ， 必须严加打击 。 证监会相关负责人近日表示 ， 证监会将继续坚持市场化、法治化原则 ， 重拳打击上市公司财务造假、欺诈等恶性违法行为 ， 用足用好新《证券法》 ， 集中执法资源 ， 强化执法力度 ， 从严从重从快追究相关机构和人员的违法责任 ， 加大证券违法违规成本 ， 涉嫌刑事犯罪的依法移送公安机关 ， 坚决净化市场环境 ， 保护投资者合法权益 ， 切实维护市场纪律和市场秩序 ， 促进资本市场健康稳定发展 。
“更加重要的是如何让这一动作行之有效 。 ”尹中立认为 ， 在监管体制上应该要做一些更深刻的变革 。 猫鼠游戏屡禁不绝 ， 需要让市场的力量介入到这种打假行为当中 ， 要让打假者获得应有的市场地位或者在打假过程中得到激励 。 “让老鼠去抓老鼠 ， 让小偷去抓小偷 ， 这是最有效的” 。
3月1日正式实施的修订后《证券法》大幅提高了对财务造假等违法行为的惩罚力度 。 对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为 ， 或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的 ， 规定最高可处以一千万元罚款等 。 保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所 ， 以及财务造假的经手人、签字人都将承担连带的民事和刑事责任 。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示 ， 一个月内 ， 中共中央、国务院如此高频率地表态并发布文件 ， 要求严查严打资本市场的各种造假和欺诈行为 ， 压实中介责任 ， 切实做好保护投资者保护工作 。 这一系列举措释放出重大政策信号：新证券法不是摆设 ， 更不是儿戏 ， 必须落地生威 。


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