江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > 财经 > >

『券商中国』又见券业高管跳槽，中原证券副总裁辞职，加盟东兴证券担任首席风险官( 二 )


相比之下 ， 2019年东兴证券共完成发行9单IPO项目、14单股权再融资项目 ， 其中可转债项目8单 ， 股票主承销家数排名位居全行业第10名 。 东兴证券2019年IPO承销金额67.43亿元 ， 同比增长706.58%；再融资85.10亿元 ， 与上年相比变化不大 。 虽然赵慧文此去担任首席风险官的职务 ， 但东兴证券的确可算是更大的舞台 。
此外 ， 业内也有声音称 ， 赵慧文系因待遇问题离职 ， 不过该消息未经她本人证实 。 数据显示 ， 赵慧文2019年在中原证券获得的税前报酬为126.21万元 ， 在一众董监高中仅次于公司总裁 。 对比来看 ， 东兴证券8名高级管理人员的平均薪酬超过250万元 。 在加入东兴证券后 ， 其收入水平的确可更上一层楼 。
起底35位首席风险官
在证券行业市场化不断提高之际 ， 各类“CXO”的设计应用范围也更加广泛 。 早在2014年 ， “首席风险官”的概念就已呼之欲出 。
2014年2月 ， 中证协发布《证券公司全面风险管理规范（征求意见稿）》 ， 要求证券公司实施全面的风险管理 ， 提高证券公司的风险管理水平 。 彼时 ， 征求意见稿中提出 ， 证券公司应当指定或任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作 ， 即“首席风险官” 。
不过 ， 直至2016年年底 ， 《证券公司全面风险管理规范》才正式落地 。 其中要求 ， 首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外 ， 还应具备以下条件之一：
（一）从事证券公司风险管理相关工作8年（含）以上 ， 或担任证券公司风险管理相关部门负责人3年（含）以上；
（二）从事证券公司业务工作10年（含）以上 ， 或担任证券公司两个（含）以上业务部门负责人累计达5年（含）以上；
（三）从事银行、保险业风险管理工作10年（含）以上 ， 或从事境外成熟市场投资银行风险管理工作8年（含）以上；
（四）在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职8年（含）以上 。
对于首席风险官工作开展的独立性 ， 监管也予以充分考量 。 证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权 。 首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议 ， 调阅相关文件资料 ， 获取必要信息 。 证券公司应当保障首席风险官的独立性 。 公司股东、董事不得违反规定的程序 ， 直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作 。
在各家上市券商2019年年报披露完毕之际 ， 券商中国采访人员根据年报信息统计业内35位（不含申万宏源、中银证券）首席风险官信息 。 具体来看 ， 其平均年龄在50岁左右；其中共有7位女性 ， 占比20% 。 从工作经历来看 ， 大部分首席风险官具备监管经验或法律背景 。
在薪酬方面 ， 35名首席风险官的平均薪酬（税前）为229.02万元 ， 随各家券商高管薪酬水平而变动 。 其中 ， 中信证券的合规总监、首席风险官以579.26万元的税前薪酬排在行业首位；华安证券、南京证券、西南证券等7家券商的首席风险官薪酬则不足百万 。
在此前的征求意见稿中曾提出 ， 首席风险官可由合规总监兼任 ， 首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或部门 。 虽然“可由合规总监兼任”的说法在正式文件中不再提及 ， 但从目前35家券商任职情况来看 ， “合规总监+首席风险官”的情况相当普遍 ， 共有11位高管身兼二职 。
此外 ， “副总经理+首席风险官”、“首席风险官+首席信息官”、“首席风险官+董事会秘书”等搭配也不罕见 。 在35家券商中 ， 单独任职首席风险官的高管仅有11人 。
在工作职责方面 ， 首席风险官负责全面风险管理工作 ， 并带领风险管理部门推动信用风险管理工作,监测、评估、报告公司整体信用风险情况,并为业务决策提供信用风险管理建议 。 在风险事件暴露后 ， 首席风险官同样责无旁贷 。


推荐阅读


上一篇：界面新闻■广发银行2019年净利润增速超17%，理财手续费下滑近50%

下一篇：『黄金』FX168每周黄金调查：下周重磅数据或助黄金收复失地 但重归盘整概率仍高