期货：洞察·财曝｜渤海期货2019年净利大幅下滑33% 子公司因业务违规遭期货业协会处罚( 二 )
年报发布前夕子公司因业务违规遭期货业协会处罚
渤海期货2019年期货公司分类评级由BBB级上升为A类A级 ， 渤海期货在年报中称公司将以此为契机 ， 继续加强合规体系建设 ， 加快业务拓展 ， 持续提升客户服务水平 。 但值得注意的是 ， 就在渤海期货发布2019年年报前夕 ， 其子公司对渤海融盛资本管理有限公司因业务违规遭到中国期货业协会的纪律惩戒处罚 。
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4月1日 ， 渤海期货发布关于子公司收到中国期货业协会关于对渤海融盛资本管理有限公司作出纪律惩戒的决定的公告 。 公告称 ， 经查明 ， 渤海融盛在业务开展过程中存在将对冲头寸出售给投资者指定的三方 ， 变相成为投资者交易通道的违规行为 。
上述行为与协会《关于进一步加强风险管理公司场外衍生品业务的通知》（中期协字【2018】118 号）第六条第（三）款的要求不符 ， 违反了《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》（2014 年 8 月 26 日修订发布）第四条的相关规定 。 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条的规定 ， 中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定：给予渤海融盛资本管理有限公司“训诫”的纪律惩戒 。
公告称 ， 渤海融盛接受中国期货业协会的纪律惩戒决定 ， 不提出申诉 。 同时 ， 渤海期货在公告中表示 ， 上述纪律惩戒决定不会对公司的正常经营活动产生重大不利影响 ， 公司目前经营工作正常 。
【期货：洞察·财曝｜渤海期货2019年净利大幅下滑33% 子公司因业务违规遭期货业协会处罚】但值得注意的是 ， 据业内人士透露 ， 期货分类评级标准中最核心的三个指标分别是合规、净资本、保险+期货等服务实体经济能力等的实施情况 。 而期货公司开展风险子公司业务 ， 新增业务备案与具体评级结果挂钩 。 此次渤海期货子公司遭期货业协会处罚 ， 是否会对今年的分类评级造成影响目前还不得而知 。 但是 ， 还是要提醒渤海期货在大力发展业务的同时 ， 需要加强自身的风险控制能力 。
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