#中国概念股#中概股危机加剧！美证监会重申风险，赴美上市更难了( 三 )
但这样“跨界执法的空白地带”在大成律师事务所美国律师柳治平看来 ， 并不是关键 。
他表示 ， 美国的整个证券法的执法 ， 不是以政府监管惩戒为主的 ， 而是主要通过市场化的利益 ， 驱动律师发起证券法集体诉讼为主 。 政府对上市公司本身 ， 包括其聘用的审计师的监管 ， 大有“无为而治”的意味 ， 只有在情节恶劣的时候 ， 美证监会才会会同司法部展开民事与刑事调查 。 对公司的监管 ， 更多的是依靠公司自身的披露 ， 以及法院和集体诉讼律师们的推动 。
“部分中概股之所以在美国如此猖獗作假 ， 是因为中美两国没有引渡协议 ， 其高管和董事难以被美国政府人身控制后承担个人刑事责任 。 ”柳治平认为 ， 如果中国政府在此领域加强与美国的监管协作 ， 会倒逼中概股更加遵守美国的证券法 ， 降低其诉讼风险 。
不过 ， 范兴成律师也提醒 ， 虽然跨境审计监管目前没有实质方案 ， 瑞信咖啡造假事件出现后 ， 中国证监会发表声明表示高度关注和强烈谴责 。 近日 ， 有媒体报道 ， SEC就已向中国证监会发函 ， 与证监会就双方配合对瑞幸咖啡进行彻查一事进行沟通 。 不过 ， 《财经》采访人员并未从官方得到证实 。
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