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北京证监局：北京证监局利用创新手段部署2020年上市公司监管工作

本报采访人员 李乔宇
北京证监局：北京证监局利用创新手段部署2020年上市公司监管工作
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为传达证监会系统工作会议精神 ， 总结北京证监局2019年上市公司监管工作 ， 部署2020年监管工作重点和要求 ， 北京证监局克服疫情防控期间无法召开现场会议的困难 ， 开拓创新手段 ， 首次利用“北京上市公司网络培训系统”以视频方式于3月31日召开北京辖区2020年度上市公司监管工作会 。 辖区共349家上市公司的1300多名高管及有关人员参加了会议 。
会上 ， 北京证监局局长贾文勤结合国内外宏观形势和近期资本市场改革 ， 分析了上市公司需要关注的新变化和新特点 。 一是资本市场全面深化改革的主题更加鲜明 。 2019年以来 ， 证监会启动了一系列资本市场改革举措 ， 形成了资本市场全面深化改革总体方案 ， 未来一段时期内 ， 改革还将以更大力度、向更深层次持续推进 。 二是防风险强监管的工作重点依然突出 。 当前阶段资本市场风险形势依然严峻复杂 ， 经济运行中的主要矛盾和各种风险不断暴露 ， 风险彻底化解依然任重道远 ， 强监管仍然是未来的工作重点 。 三是市场化法治化的方向取得重大突破 。 新证券法出台 ， 注册制分步实施 ， 以及相关配套制度修订完善 ， 市场法治建设迈上新台阶 。 四是问题和风险为导向的监管转型同步推进 。 改革大背景下 ， 市场化法治化的监管取向进一步明确 ， 监管模式发生新变化 ， 更加注重事中事后监管 ， 更加强调各类市场主体归位尽责 ， 更加强化监管协同 。
贾文勤指出 ， 面对宏观新形势和改革大潮 ， 上市公司要有清醒认识 ， 理性客观研判市场运行趋势 ， 抓住改革发展契机；同时 ， 强化风险意识 ， 认清强监管形势 ， 树立尊法守法意识 ， 适应监管模式新变化 ， 促进自身健康发展 。
贾文勤强调 ， 提高上市公司质量是资本市场全面深化改革的基础性工作 。 上市公司担负着自我规范、自我提高、自我完善的直接责任、第一责任 ， 必须保持充分认识 ， 责无旁贷 ， 切实担负起提升自身质量的主体责任 。
北京证监局党委委员、副局长陆倩总结回顾了2019年北京辖区上市公司监管工作 。 北京证监局大力推进资本市场改革进程 ， 积极防范化解重点领域金融风险 ， 有力维护了北京辖区资本市场的稳定健康发展 。 辖区各类主体2019年实现融资1.28万亿元 ， 资本市场服务实体经济发展的能力不断增强；全力支持科创板建设 ， 截至今年3月中旬 ， 辖区科创板公司达16家 ， 并列全国第一；积极担当作为 ， 全面摸排风险底数 ， 及时向有关部门通报风险 ， 平稳化解了24家高比例质押公司风险 ， 确保1家公司平稳退市 ， 打好风险防范攻坚战；恪守监管主责主业 ， 加强年报审核 ， 完善公司风险分类 ， 强化现场检查 ， 督促公司不断提升规范运作水平 ， 提高辖区上市公司质量；寓服务于监管 ， 上市公司董监高网络培训成功实施 ， 加强优秀公司宣传报道 ， 优化上市公司发展软环境；重视投资者保护 ， 引导辖区上市公司维护股东合法权益 。


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