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基金经理|震惊！十余年“老鼠仓”，获利上千万！这位知名基金经理被终身“拉黑”


中国基金报采访人员楚深
一位曾经的知名基金经理 ， 职业轨迹覆盖公募和私募 ， 在十余年的时间里 ， 操纵控制母亲和妻子的股票账户 ， 大肆操作“老鼠仓” ， 获利达上千万 。
最终 ， 他被罚没超过3500万元 ， 并被监管部门终身禁入 。
基金经理|震惊！十余年“老鼠仓”，获利上千万！这位知名基金经理被终身“拉黑”
本文插图

知名基金经理“老鼠仓”获利上千万
复旦大学计算机系硕士毕业的刘某洁 ， 此前的工作履历可谓相当亮眼 。
中国证监会作出的决定书显示 ， 从2007年至2014年期间 ， 刘某洁先后在两家公募基金公司担任基金经理 ， 管理过多只基金 。
公开资料显示 ， 2007年至2013年 ， 他管理的多只基金均排名同类前列 。 丰硕的投资成果也让他得到市场的认可 ， 在任期间 ， 他曾获得多项基金经理奖项 。
之后 ， 刘某洁选择“公奔私” ， 于2014年11月参与创立上海盈象资产管理有限公司（以下简称“盈象资管”） ， 该机构一度曾打出“唯一聚集三位公募投资总监”的私募机构的旗号 。
在2014年11月至2017年11月 ， 刘某洁先后担任大盈成长1号、大盈成长3号、盈象专享1号、盈象专享2号、盈象专享5号、盈象专享6号、大利成长2号、盈象大方及大盈收益1号9只私募基金产品的投资经理 。

决定书显示 ， 在任职期间 ， 刘某洁利用自己所管理基金交易标的股票的未公开信息 ， 控制并操作母亲王某姣、配偶苗某萍的证券账户交易股票 ， 非法获利共计1184.85万元 。
操纵母亲和配偶账户买卖股票
决定书显示 ， 刘某洁操作“老鼠仓” ， 前后持续时间长达十余年 。
早在2006年 ， “王某蛟”证券账户在湖南湘潭开户 ， 所留电话为刘某洁母亲王某娇的电话 。 开户一年多时间里 ， 刘某洁通过自己的银行账户先后向里面转了87万元 ， 这个证券账户直到2011年7月才注销 。
而这个“王某蛟”证券账户 ， 在2009年2月28日至2011年7月7日期间 ， 交易沪深两市股票共74只 ， 趋同交易股票47只 ， 趋同交易股票只数占比达63.5% ， 趋同买入金额8761.39万元 ， 买入趋同盈利249.72万元 。
账户交易的IP地址暴露了刘某洁的所作所为 。
经查 ， “王某蛟”证券账户在2010年5月7日之前全部采用网上委托方式 ， 这个账户自2007年5月14日以后有效的IP地址共1055笔 ， 其中971条为广州 ， 占比92.04% 。
尤其值得注意的是 ， 上述数据中没有一条IP地址为湖南湘潭 ， 而王某姣直至2008年年底才开始在广州与刘某洁一起常住 。 在1055条有效IP地址中广州以外的有84条 ， 这84条中有9条与刘某洁出差地址吻合 。

到了2013年 ， 刘某洁前往另一家公募基金公司任职 ， 他利用妻子的手机号码 ， 操纵名为“曾某阳”股票账户 。
在2013年6月1日至2014年6月5日期间 ， “曾某阳”账户交易沪深两市股票24只 ， 其中交易趋同的股票13只 ， 趋同买入金额664.47万元 ， 盈利50.54万元 。
经查明 ， “曾某阳”证券账户采用手机委托方式下单 ， 委托下单号码就是刘某洁在银行账户所留联系电话 ， 这个号码在刘某洁手机通讯录中记录为“萍儿” ， 而刘某洁配偶叫苗某萍 。
“公转私”后趋同买入3亿多
2014年进入私募后 ， 刘某洁操纵“老鼠仓”的手段变本加厉 。
在2014年11月17日 ， 刘某洁母亲王某姣再次开设了证券账户 。 之后 ， 刘某洁向该账户共计转入853万元 。
经查明 ， 刘某洁在盈象资管担任私募基金产品投资经理期间 ， “王某姣”证券账户在2015年1月30日至2017年11月30日交易沪深两市股票119只 ， 趋同交易股票91只 ， 趋同交易股票只数占比76.47% ， 趋同买入金额3.35亿元 ， 买入趋同盈利884.59万元 。
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