其未能|Gain Capital Group因未能有效监督旗下经纪人遭CFTC罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日发布公告称，对美国最大的零售外汇经纪商Gain Capital Group处以30万美元的民事处罚，原因是其未能有效监控处理其伊利诺伊州经纪人马克?米勒（Mark Miller）及其投资公司Foremost Trading的违规交易操作。
文章图片
根据指控，米勒在客户账户中进行相关交易，而该客户实属于Gain Capital但通过Foremost Trading介绍。该监督机构称，米勒通过向客户的期货佣金商Gain Capital报告虚假错误，挪用客户资金，导致该账户损失超过70万美元。
此外，米勒还被指控安排了500多次未经授权的虚假交易，这些交易将资金从客户的帐户转移到他和他的家人所拥有的专有帐户。他还要求将赢利的交易转移到其在Gain Capital持有的专有帐户中。
至此，CFTC对Gain Capital提出指控，原因是其未能监督米勒，并允许其欺诈行为持续多年。根据CFTC的说法，如果该经纪商的员工对米勒的活动进行了勤勉的审查，并遵循其 “处理不同人拥有的账户之间的交易转移请求 ”的政策，他们就会发现这个骗局。但实际上，Gain Capital的管理人员、员工及代理人都忽略了介绍经纪人及其委托人通过欺诈手段诱使客户并从事欺诈性商业行为的危险信号。
该监管机构表示，截至目前，该公司已同意“停止且终止”任何违反CFTC规定的期货交易。另外，CFTC的调查是与芝加哥商品交易所（CME）的平行调查同时进行的，CME已经对米勒和Foremost Trading采取了纪律处分。CFTC感谢CME集团对此事的协助。
推荐阅读
- 番茄炒鸡蛋先炒番茄还是先炒鸡蛋？其实都不对，正确方法送给你
- 糖尿病|这根血管堵了，离死亡最近！三个预警信号，糖尿病患者尤其要注意！
- 埃隆·马斯克|马斯克薛其坤对谈：火星地球各有生存之道
- 金属|飞机头突然断掉：其实金属也会累
- 家常晚餐，4个菜2个是海鲜，其中一道很多人吃不惯却是我的最爱
- 神农架|“神农架”深处为何不让前往？其中的古怪现象，科学家至今没搞懂
- 武汉|《柳叶刀》：武汉人群新冠抗体阳性者占6.9％，其中82％系无症状感染
- 乙肝|乙肝药物筛选，日本科学家发现，其他步骤靶点ponesimod
- 疫苗|接种新冠疫苗后，多长时间才能接种其他疫苗？中疾控专家给出解答
- 这道清汤面比米其林大厨做的还好吃