21金融圈|专访深圳证监局前局长张云东：虚假信息是市场主要问题之一，必须加大退市力度( 三 )
我认为对外开放吸引外资 ， 还是应该以吸引直接投资为主 。 直接投资最大的好处是支持我国本土的实体产业、实体企业的发展 。 金融开放是中央既定的决策 ， 我们一定要贯彻落实好 ， 但不是说一开了之 ， 一哄而起 。 我们一定要向中央、向国家负责 ， 把金融开放管理好 ， 驾驭好 ， 让外资为我服务 。
怎么管理？
我觉得当务之急是要建立一个实时监控体系 ， 要有一个专业的指挥体系 ， 要有一支专业的队伍 ， 金融开放才能做到可察可控可防范 。 可察是我们能看到每天进出的外资、流量在什么情况下进得多 ， 什么情况下出的多；可控是流量可控 ， 我们要防范那种大进大出 ， 冲击我们的市场；风险可防范 ， 就是说市场周期发生逆转的时候 ， 面对那种巨大的冲击以及金融狙击我们能够有效应对 。
我们应该请有实战经验的专家 ， 比如说原香港金融管理局总裁任志刚做我们的顾问 ， 分享他和金融大鳄搏杀的实践经验 。 不仅要建实时监控系统 ， 还要操练我们的专业队伍 ， 要进行实战化的兵棋推演 。 只有做好这些准备 ， 我们才能更好地贯彻中央金融开放政策 ， 才能有益于我们的资本市场建设 。
市场监管：注册制是在质量与效率间作平衡《21世纪》：如何满足注册制下市场对于监管的诉求 ， 监管策略会较核准制有什么区别？张云东：我认为注册制是一个融资政策的调整 ， 这是很正确的一步 。
注册制要轻名重实 ， 不要一说注册制 ， 好像有了一个很大的、翻天覆地的变化 。 实际上今天我们的注册制 ， 并不是不审 ， 而是在质量与效率之间作出一个平衡 ， 在这种平衡之间 ， 我认为最重要的还是上市企业的质量 ， 就是说我们通过注册制 ， 把真正优秀的、具有持续盈利前景的实体产业、实体企业送上市场 ， 为他们提供融资中介服务 。
现在证券法也颁布了 ， 注册制也实施了 ， 我们市场下一步的发展应该怎么来 ， 从哪里入手？今年我也在不断考虑这个问题 ， 虽然我们资本市场经过了30年的发展 ， 成就确实非常巨大 ， 但还有一些不尽人意的地方 ， 在某些方面还是不断受到了各种各样的批评和诟病 。 究竟问题在哪里？
我认为最主要是两个问题 ， 一个就是虚假信息 ， 另外一个就是市场梗阻 。 我们的市场目前还充斥着虚假信息 ， 虚假信息毫无疑问影响市场公平、市场秩序和市场效率 ， 虚假信息会严重侵害广大中小投资者的利益 ， 所以必须下大力气治理虚假信息 。
怎么来治理虚假信息 ， 真正使市场以透明度为纲？我觉得无非两个方面 ， 一个是信息怎么披露 ， 另外一方面最重要的是如何保证信息的质量 ， 即披露出来的信息能够准确及时完整 。 我觉得经过30年的发展 ， 我们的信息披露方面已经做得相当好了 ， 也非常详尽完备了 。
那么今天的主要的问题是什么？主要问题就是如何让市场特别是中小投资者对我们披露的信息 ， 易读易懂容易获取 ， 即提高信息的质量 。
两个方面的工作要加强 。 一是要加强现场检查 ， 要深入到监督对象里边去；另外 ， 在对上市公司进行直接监管的同时 ， 要把一部分监管力量从直接监管调整为间接监管 ， 就是对注册会计师的审计工作进行直接监管 ， 因为注册会计师是资本市场的看门人 ， 他对信息的真实负有责任 。
我们应该加强对注册会计师的监管 ， 比如说把每年年报审计季节作为监管的农忙季节 ， 抽调相当大的一部分监管力量 ， 对会计师的审计活动进行全方位全过程同步跟进 。 通过对会计师的直接监管 ， 实现对我们上市公司的间接监管 ， 才能提高监管效率 。
还有就是要对虚假信息要进行严厉打击 ， 或者是叫无情打击 ， 要达到什么程度 ， 要打得造假者倾家荡产 ， 闻风丧胆才行 。 这次证券法修改有很大的改进 ， 但我觉得还应该加大对虚假信息的打击力度 。
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