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证券|大通证券内控屡曝问题 一营业部13名经纪人扎堆炒股( 二 )


此外 ， 粗略统计 ， 各地证监局起码对三家以上券商分支机构开出罚单 ， 系证券从业人员私下炒股或代客炒股 。
值得注意的是 ， 将于3月1日正式施行的新修订的证券法再次明确 ， 证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的 ， 责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券 ， 没收违法所得 ， 并处以买卖证券等值以下的罚款 。
操纵股票、利用未公开信息交易等亦被罚
2020年1月7日 ， 证监会还公布了另外三则行政监管处罚书 。
一则是关于恶性操纵股票行为 。 新三板挂牌公司明利股份公司实际控制人林军等人专门组织操盘团队 ， 利用32个账户 ， 通过自买自卖等异常交易手法 ， 制造该公司股份交投活跃假象 ， 借机减持股份 ， 大额套现 。 决定书显示 ， 林军等人被重罚17亿 。
第二则是关于利用未公开信息交易股票违法行为 。 行政处罚决定书显示 ， 90后的私募基金投资总监陈湖平 ， 利用其知悉的未公开信息 ， 与其父合谋操纵多个账户 ， 稍早于、同步于或稍晚于产品账户交易相关股票 ， 趋同成交金额合计35164.24万元 ， 趋同交易合计亏损693.89万元 。 最终 ， 证监会决定对陈湖平罚款10万元 。
第三则是个人的违法行为罚单 。 经证监会查明 ， 陈亚发控制账户组交易"罗平锌电" ， 持股比例达到5%后 ， 陈亚发未报告和公告且未在限制交易期内停止交易 ， 存在违法增持行为 ， 共处于330万罚款 。


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