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证券公司|券商年度“大考”成绩解析：15位“学霸”vs1名“学渣”


每经采访人员：王砚丹
每日经济新闻
证券公司|券商年度“大考”成绩解析：15位“学霸”vs1名“学渣”
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8月底 ， 随着A股上市券商的半年报全部披露完毕 ， 二季度末的股东数量也随之浮出水面 。 据同花顺iFinD数据统计显示 ， 截至二季度末 ， 有对比数据可查的38家上市券商合计拥有股东数量为645.83万户 。 作为上市券商的股东 ， 持有股份必然是看好该券商的经营“成绩” ， 而衡量证券公司“成绩”最主要的指标 ， 就是它们的“考试”结果了 。 在监管层严格的衡量标准之下 ， 证券公司究竟是“学霸”还是“学渣”一目了然 。
证监会的证券公司分类结果就是一年一度证券行业的“大考”成绩 。 8月26日晚间 ， 证监会官网正式公布了2020年证券公司分类结果 。
分类结果显示 ， 总体来看 ， 证券行业仍为投资者交出了一份令人满意的答卷：除野村东方和摩根大通外 ， 33家升级、39家持平 ， 降级家数为25家 。 升级家数比降级家数更多 ， 且有15家券商获评AA级 ， 为自己赢得“学霸”的称号 。
证券公司|券商年度“大考”成绩解析：15位“学霸”vs1名“学渣”
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2020年证券公司分类结果升降级排名
不过 ， 历年来分类评级结果总是有人欢喜有人忧 。 今年 ， 部分券商仍因受累于历史遗留问题暴露而未能获得好的评级 ， 甚至出现评级大幅下降 。
我们先来看看证券公司分类评级的基本内容：
根据《证券公司分类监管规定》 ， 证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别 。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司 ， 其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平 。 D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司 。
证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策 。 分类结果主要供证券监管部门使用 ， 证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的 。
采访人员注意到 ， 最终 ， 今年的分类评级结果体现了监管精神 ， 在绝大多数龙头券商一以贯之获得优秀评级的同时 ， 一批区域性中小券商也异军突起 ， 跻身A类券商之列 。 而这也反映出券商行业经过多年整治 ， 行业风险控制整体水平得到提升 。
特点一：15家获评AA
2020年证券公司分类结果显示 ， 在级别分布上：有15家AA券商、32家A级券商；BBB级券商有23家 ， BB级和B级分别为10家和6家；CCC、CC、C级分别为6家、4家、1家；网信证券为D类券商 ， 也是唯一的“学渣” 。
今年的A类券商由去年的38家增加至47家是个很好的消息 。 特别是AA级从2019年的10家增至15家 ， 增幅高达50% 。 不过最高的AAA级今年仍然空缺（从未有过） 。
15家AA级券商分别为：国泰君安、安信证券、国信证券、海通证券、光大证券、华泰证券、银河证券、中信建投、中信证券、国金证券、中泰证券、中金公司、平安证券、申万宏源、招商证券 。
其中新晋的AA券商共有6家 ， 均是从A级升为AA级 。 它们是：安信证券、光大证券、国金证券、申万宏源、中国银河证券、中泰证券 。 天风证券则从AA级降级至A级 。
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券商2020年上半年营业收入排名
（数据来源：Choice）
上述升级至AA的券商中 ， 部分曾有着多年AA级的“经验” ， 却受某些事件影响在去年被降级——如银河证券去年由于工作失误 ， 在科创板网下打新时弃购 ， 因此一时被列入打新“限制名单” ， 最终在去年的评级结果中只获得了A级 。


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