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证券公司|券商年度“大考”成绩解析：15位“学霸”vs1名“学渣”( 二 )


也有券商曾经爆出“大雷”而一度受到市场和行业瞩目 。 如光大证券2019年3月19日晚间公告 ， 因全资子公司光大资本海外投资项目“踩雷”暴风集团 ， 大幅计提预计负债及资产减值准备 ， 共计减少光大证券2018年度合并利润总额约15.21亿元 。 之后 ， 因对子公司管控不力等多项违规行为 ， 光大证券总经理薛峰被上海证监局采取监管谈话的行政监管措施 。
中泰证券则是今年才实现A股IPO的新晋上市券商 。 此前曾因包括新三板、投行等多项业务违规多次收到罚单 ， 公司在2016年首次披露招股申请书后 ， IPO一波三折 。 今年中泰证券四年IPO之路修成正果 ， 又获得AA评级 ， 可谓“双喜临门” 。
由此可见 ， 证券公司面对风险只要是能够及时进行处置 ， 待到风险消除、内控健全 ， 监管层对之前暴露出的问题也会既往不咎 。
特点二：大幅升级券商曾暴露严重合规问题
从整体升降级情况也可以看出 ， 总体而言 ， 部分券商风控水平提高、曾经的风险隐患得以消除 。 而它们过去曾暴露出较为严重的内控问题 。
【证券公司|券商年度“大考”成绩解析：15位“学霸”vs1名“学渣”】根据采访人员统计 ， 此次分类结果中 ， 升级跨度最大的是国融证券 ， 从C级上升至BBB级 ， 上升了5级 。 长江证券、恒泰证券则均上升了4级 ， 从CCC级到了A级 。 九州证券也上升了4级 ， 从CC级到了BBB级 。
2019年5月 ， 证监会对国融证券进行了重处 。 由于认定国融证券债券交易存在三大问题：一是风险控制流于形式 ， 存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况；二是经营管理混乱 ， 人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实；三是业务管控缺失 ， 最终证监会对国融证券采取限制债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出 ， 不得新增买入 ， 为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外)、暂停资产管理产品备案1年(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外)的行政监管措施 。 在此之前 ， 国融证券的总经理、合规总监等也被出具了警示函 。
国融证券因此也在去年的分类评级中只获得了C级 ， 距离“不及格”只有一步之遥 。
在2020年分类结果中被提升至BBB级之后 ， 国融证券在接受相关媒体采访时表示 ， 2019年国融证券痛定思痛 ， 全面加强合规风控管理 ， 把合规管理体系建设作为各项工作的重中之重 ， 提出“公司对重大合规风险行为零容忍”“守住合法、合规底线 ， 坚守职业道德底线”等要求 ， 让合规意识融入业务发展的全流程 。
证券公司|券商年度“大考”成绩解析：15位“学霸”vs1名“学渣”
本文插图
券商2020年上半年归母净利润排名
（数据来源：Choice）
九州证券情况也比较类似 。 2018~2019年 ， 由于市场下跌等原因 ， 九州证券的资管条线踩上“大雷” ， 还搞出天价索赔前员工的闹剧 。
2018年8月 ， 九州证券旗下的两只资管计划 “九州瀚海集合资产管理计划”和“九州瀚海明珠集合资产管理计划”相继“爆雷” 。 两支资管计划均投资于集合资金信托计划的优先级份额 ， 而信托资金则主要用于为金银岛提供融资 。 后因金银岛资金流动性出现问题而导致资金不能到期兑付 ， 造成违约 ， 未能清算 。
青海证监局随即介入调查 ， 之后发布处罚决定 ， 指出九州证券在管理九州瀚海系列资管计划过程中存在“宣传推介不规范、产品管理不到位、信息披露不及时、处置信访、投诉不得当”四大不当行为 ， 因此决定对其采取暂停开展新的资产管理业务六个月（资产证券化业务除外）的措施 ， 期限自2018年11月7日至2019年5月6日止 。
九州证券随即将当时负责尽职调查和立项、投后管理的项目员工王继哲告上了法庭 ， 要求其赔偿3.36亿元损失并追回奖金178万元；但最终法院驳回了九州证券诉讼要求 。 此事一度让市场瞩目 ， 也成为资管行业的谈资 。


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