基金|洞察｜农银汇理上半年利润增长不足3% 深层次原因不容忽视( 三 )
公告显示 ， 2015年3月4日至2018年5月31日期间 ， 刘嘉庆使用“崔某武”“王某蕊”“李某良”证券账户合计交易2206笔 ， 合计交易金额5.75亿元（双向计算 ， 剔除新股申购、逆回购等） 。 根据同花顺数据 ， 刘嘉庆自2017年4月担任投资部基金经理助理至2018年5月31日 ， 农银中小盘混合基金和农银消费主题混合基金区间复权单位净值增长率分别为-2.75%和-2.35% ， 其中农银消费主题混合 ， 业绩基准增长率为8.61% ， 跑输业绩比较基准接近11% 。
无独有偶 ， 去年8月份证监会公告 ， 原任农银汇理基金公司信息技术部总经理徐华军利用职务之便获取“农银中小盘”基金和“农银消费主题”基金的未公开信息 ， 违法操作“戴某平”账户交易 。 根据农银汇理基金公司的工作流程 ， 徐华军可以查看两只基金每日清算估值时交易所发送的交易数据、日常报表等信息由信息技术部进行数据传导及备份 。 徐华军还利用其职务便利 ， 通过查看公司携宁系统内的卖方研究报告的数量和频率 ， 了解公司基金关注的版块、行业或者股票 。 依据有关规定 ， 青岛证监局对徐华军采取5年证券市场禁入措施 ， 并没收违法所得238.72万元 ， 罚款238.72万元 。
毋庸置疑 ， 对于任何金融行业而言 ， 风控永远应该放在第一位 。 同样 ， 农银汇理总经理施卫在接受媒体采访时也表示 ， 农银汇理形成了自己独特的风控优势：目前 ， 农银汇理建立了科学有效、层次分明、权责统一、管控明确的四道风险控制防线；将合规管理融入企业文化之中 ， 建立起“人人都是风险管理者”的风控文化 。 然而 ， 员工违规交易股票、子公司踩雷凯迪生态似乎与其总经理的表述有所出入 ， 同时这也暴露出农银汇理基金内部还有诸多问题急需解决 。
【基金|洞察｜农银汇理上半年利润增长不足3% 深层次原因不容忽视】
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